下列关于设立证券公司的条件，正确的有( )

admin2014-05-18 63

问题下列关于设立证券公司的条件，正确的有( )

选项 A、有合格的经营场所和业务设施
B、有完善的风险管理与内部控制制度
C、董事、监事、高级管理人员具备任职资格
D、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元

答案A,B,C

解析《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；(3)有符合《证券法》规定的注册资本；(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；(5)有完善的风险管理与内部控制制度；(6)有合格的经营场所和业务设施；(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4GNg777K

最新回复(0)

下列关于设立证券公司的条件，正确的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

新中国证券交易所出现的时期是()

()年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。

系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管。()

证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是()

在证券交易市场上，有一金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括()。

证券的回购交易实际是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。

证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。()

使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括()

下列关于买断式回购与质押式回购业务的区别说法中，正确的有()

证券交易所对上市公司股票交易实行退市风险警示的情形包括()

关于胶片对比度的叙述，正确的是

长期待摊费用和销售费用都属于企业费用。()

幼儿教育小学化危害很大，主要表现在哪几个方面?

设甲袋中有9个白球，1个黑球；乙袋中有10个白球．每次从甲、乙两袋中各随机地取一球交换放入另一袋中，试求：这样的交换进行了n次，黑球仍在甲袋中的概率pn；

有如下程序段：inti=10;while(1){i++;if(i==30)break;if(i%2==0)cout

Anestheticsaresubstances______todeadenpainorproduceaconditioninwhichsomeorallofthesenses,especiallytouch,stop

WhatrulesapplytotakingdifferentobjectstotheCentre?Writethecorrectletter,A,BorC,nexttoQuestions16-20.AYo