基金交易业务控制的主要内容不包括( )。

admin2022-04-15 34

问题基金交易业务控制的主要内容不包括( )。

选项 A、基金交易应实行集中交易制度，直接进行交易
B、公司应当建立交易监测系统、设施
C、投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员
D、投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

答案D

解析 A、B、C三项都是基金交易业务控制的主要内容，D项属于投资决策业务控制的主要内容。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4Ghg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

基金管理公司最核心的一项业务是()。
下列选项中，不属于房地产投资信托基金特点的是()。
某公司从银行取得贷款30万元，年利率为6％，贷款期限为3年，到第三年末一次偿清，公司应付银行本利和为()万元。
一只基金的月平均净值增长率为2％，标准差为3％。在标准正态分布下，该基金月度净值增长率处于()的可能性是67％。
下列关于自上而下策略和自下而上策略的说法错误的是()。
股票是股份有限公司发行的，用以证明投资者的股东身份，并据以获取股息和红利的凭证。下列不属于股票的特征的是()。
申请合格境外投资者资格，应当具备的条件包括()。
UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5％时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的()。
单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

随机试题

确保调查的质量，需要对调查人员进行哪几方面的监控?
仰卧位时，褥疮的好发部位是
主清肺胃火的药的是
处理总体性或重要建设方案设计比选问题时，一般所采用的方法为效益比选法和差额内部收益率法，下列()法属于费用比较法。
以税收管理权限为标准，全部税种可划分为()。
在下列各项费用中，不属于静态投资的是()。
甲公司正在委托外部服务公司检查企业的内部控制是否存在漏洞，根据《企业内部控制应用指引第14号——财务报告》，下列选项中，与甲公司财务报告有关的风险是()。
《3—6岁儿童学习与发展指南》从五个领域描述幼儿的学习与发展。每个领域由学习与发展目标和()两部分组成。
【2015年四川.判断】文化馆、图书馆、博物馆、民风民俗等都可以作为课程资源。()
金字塔是什么?

最新回复(0)

基金交易业务控制的主要内容不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金管理公司最核心的一项业务是()。

下列选项中，不属于房地产投资信托基金特点的是()。

某公司从银行取得贷款30万元，年利率为6％，贷款期限为3年，到第三年末一次偿清，公司应付银行本利和为()万元。

一只基金的月平均净值增长率为2％，标准差为3％。在标准正态分布下，该基金月度净值增长率处于()的可能性是67％。

下列关于自上而下策略和自下而上策略的说法错误的是()。

股票是股份有限公司发行的，用以证明投资者的股东身份，并据以获取股息和红利的凭证。下列不属于股票的特征的是()。

申请合格境外投资者资格，应当具备的条件包括()。

UCITS基金投资于一个主体发行的证券超过5％时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的()。

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的()。

确保调查的质量，需要对调查人员进行哪几方面的监控?

仰卧位时，褥疮的好发部位是

主清肺胃火的药的是

处理总体性或重要建设方案设计比选问题时，一般所采用的方法为效益比选法和差额内部收益率法，下列()法属于费用比较法。

以税收管理权限为标准，全部税种可划分为()。

在下列各项费用中，不属于静态投资的是()。

甲公司正在委托外部服务公司检查企业的内部控制是否存在漏洞，根据《企业内部控制应用指引第14号——财务报告》，下列选项中，与甲公司财务报告有关的风险是()。

《3—6岁儿童学习与发展指南》从五个领域描述幼儿的学习与发展。每个领域由学习与发展目标和()两部分组成。

【2015年四川.判断】文化馆、图书馆、博物馆、民风民俗等都可以作为课程资源。()

金字塔是什么?