证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其( )，对其业务范围进行调整。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内部控制水平、合规程度 Ⅲ．高级管理人员业务管理能力 Ⅳ．专业人员数量

admin2022-06-28 55

问题证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其( )，对其业务范围进行调整。
Ⅰ．财务状况
Ⅱ．内部控制水平、合规程度
Ⅲ．高级管理人员业务管理能力
Ⅳ．专业人员数量

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

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证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其( )，对其业务范围进行调整。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内部控制水平、合规程度 Ⅲ．高级管理人员业务管理能力 Ⅳ．专业人员数量

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列属于货币政策工具的是()。①利率②汇率③收入④借贷

构成我国信用债市场主体的有()。①中期票据②短期融资券③企业债④公司债

我国金融市场体系包括()。①货币市场②债券市场③商品市场④金融衍生品市场

下列全球金融体系的参与者中属于金融公司的是()。①存款吸收机构②为住户服务的非营利机构③中央银行④其他金融公司

丙公司是一家大型国有石油公司，2018年3月，该公司投资1亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为()。

从LIBOR的取样和计算方式来看，它具有的特点是()。①主观性②客观性③反映交易意愿的利率④是实际发生的利率

证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、()、证券资产管理业务等。

《中华人民共和国反洗钱法》规定，海关发现个人出入境携带的()超过规定金额的，应当及时向中国人民银行通报。

以下不是企业的基本活动的是()

管理的组织职能与计划职能的关系表现为()

下列关于扁骨的叙述，正确的是()

水深测量应上交的资料有成果图（自动化水深测量内业成果记录介质）及其经历簿，验潮站经历簿，（）等。

周某、王某，李某共同投资设立了一家合伙企业，经营一年后，周某欲把其在普通合伙企业中的份额转让给普通合伙企业以外的第三人，以下判断正确的有(　　)。

现阶段小学课程类型以综合课程为主。()

下列芭蕾舞剧作品中，由柴可夫斯基作曲的是()。

下面关于光纤的叙述，不正确的是()。

Mostearthquakesoccurwithintheupper15milesoftheearth’ssurface.Butearthquakescananddooccuratalldepthstoabout

Somepeoplebelievethatyouhavetobeaspecialkindofpersontosellaproduct.Butalthoughitisclearthatasuccessfuls

证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其( )，对其业务范围进行调整。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内部控制水平、合规程度 Ⅲ．高级管理人员业务管理能力 Ⅳ．专业人员数量

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列属于货币政策工具的是()。①利率②汇率③收入④借贷

构成我国信用债市场主体的有()。①中期票据②短期融资券③企业债④公司债

我国金融市场体系包括()。①货币市场②债券市场③商品市场④金融衍生品市场

下列全球金融体系的参与者中属于金融公司的是()。①存款吸收机构②为住户服务的非营利机构③中央银行④其他金融公司

丙公司是一家大型国有石油公司，2018年3月，该公司投资1亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为()。

从LIBOR的取样和计算方式来看，它具有的特点是()。①主观性②客观性③反映交易意愿的利率④是实际发生的利率

证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、()、证券资产管理业务等。

《中华人民共和国反洗钱法》规定，海关发现个人出入境携带的()超过规定金额的，应当及时向中国人民银行通报。

以下不是企业的基本活动的是()

管理的组织职能与计划职能的关系表现为()

下列关于扁骨的叙述，正确的是()

水深测量应上交的资料有成果图（自动化水深测量内业成果记录介质）及其经历簿，验潮站经历簿，（）等。

周某、王某，李某共同投资设立了一家合伙企业，经营一年后，周某欲把其在普通合伙企业中的份额转让给普通合伙企业以外的第三人，以下判断正确的有( )。

现阶段小学课程类型以综合课程为主。()

下列芭蕾舞剧作品中，由柴可夫斯基作曲的是()。

下面关于光纤的叙述，不正确的是()。

Mostearthquakesoccurwithintheupper15milesoftheearth’ssurface.Butearthquakescananddooccuratalldepthstoabout

Somepeoplebelievethatyouhavetobeaspecialkindofpersontosellaproduct.Butalthoughitisclearthatasuccessfuls

周某、王某，李某共同投资设立了一家合伙企业，经营一年后，周某欲把其在普通合伙企业中的份额转让给普通合伙企业以外的第三人，以下判断正确的有(　　)。