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  3. 准确地说，( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

准确地说，( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

admin2014-05-18  24
问题 准确地说，(    )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
选项 A、由具有从业资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明
B、由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资本或证券营运资金验资证明
C、由具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表
D、正式开业未超过1年的证券经营机构，应报送从开业时起到报送时止的经营证券业务情况说明
答案B
解析 符合第七条所列各项条件的证券经营机构申请取得从事证券自营业务资格须向证监会报送下列文件：(1)证监会统一印制的《经营证券自营业务资格申请表》；(2)机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本一)》；(3)工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照(副本)》；(4)南机构批设机关核准的公司章程；(5)证券自营业务内部管理制度情况说明；(6)由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明；(7)由具备从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表；(8)法定代表人、主要负责人及主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》或简历、专业证书等；(9)上一年度经营证券业务情况说明。正式开业未超过一年的证券经营机构，应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明；(10)证监会要求的其他文件。
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