未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算( )，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款。

admin2015-03-17 24

问题未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算( )，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款。

选项 A、银行同期贷款利息
B、银行同期存款利息
C、银行同期贴现利息
D、银行同期拆借利息

答案B

解析根据《证券法》可知，未经法定机关核准擅自公开或变相公开发行证券的，责令停止发行，应退还所募资金并加算银行同期存款利息，处非法募集资金金额1％以上5％以下的罚款。对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4NDM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算( )，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

如果你有一笔资金收入，若目前领取可得到10000元，而3年后领取则可以得到15000元。如果当前你将有一笔投资的机会，年复利收益率为20%，则以下说法正确的是(　　)。

下列对家庭生命周期各期各阶段的理财建议，不合适的是(　　)。

零贝塔系数的投资组合的预期收益率是(　　)。

下面对资产组合分散化的说法不正确的是(　　)。

商业银行根据约定条件和实际投资收资情况向客户支付收益，并不保证客户本金安全的理财计划，这样的理财计划是(　　)。

按期权的执行价格分类，期权可分为(　　)。

(　　)是银行从业人员制定个人财务规划的基础和根据，决定了客户的目标和期望是否合理，以及完成个人财务规划的可能性。

商业银行使用保证收益型理财计划附加条件所产生的投资风险应由(　　)承担。

其他个人财产主要包括客户拥有的动产、不动产等(　　)，这类资产通常是客户资产的主要组成部分。

对于本行向客户做出超出监管规定以外承诺的行为，银行个人理财业务人员应当(　　)。

下列有关我国公民权利的表述哪些符合宪法的规定？

沉桩过程中要控制桩身裂损，应做到()。

银行从业人员在业务宣传和办理业务的过程中，不得使用不正当竞争手段。()

劳动者提前()日以书面形式通知用人单位，可以解除劳动合同。

导游人员在做好旅行社接待计划规定的各项服务的同时，针对旅游者个别要求而提供的服务叫()。

三级课程管理体制指的是、和。

朝搴毗之木兰兮，_______________。(屈原《离骚》)

(2015·广西)有目的、有计划地对处于自然状态下的研究对象进行研究的方法是()

动车：飞驰

庄园

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算( )，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

如果你有一笔资金收入，若目前领取可得到10000元，而3年后领取则可以得到15000元。如果当前你将有一笔投资的机会，年复利收益率为20%，则以下说法正确的是( )。

下列对家庭生命周期各期各阶段的理财建议，不合适的是( )。

零贝塔系数的投资组合的预期收益率是( )。

下面对资产组合分散化的说法不正确的是( )。

商业银行根据约定条件和实际投资收资情况向客户支付收益，并不保证客户本金安全的理财计划，这样的理财计划是( )。

按期权的执行价格分类，期权可分为( )。

( )是银行从业人员制定个人财务规划的基础和根据，决定了客户的目标和期望是否合理，以及完成个人财务规划的可能性。

商业银行使用保证收益型理财计划附加条件所产生的投资风险应由( )承担。

其他个人财产主要包括客户拥有的动产、不动产等( )，这类资产通常是客户资产的主要组成部分。

对于本行向客户做出超出监管规定以外承诺的行为，银行个人理财业务人员应当( )。

下列有关我国公民权利的表述哪些符合宪法的规定？

沉桩过程中要控制桩身裂损，应做到()。

银行从业人员在业务宣传和办理业务的过程中，不得使用不正当竞争手段。()

劳动者提前()日以书面形式通知用人单位，可以解除劳动合同。

导游人员在做好旅行社接待计划规定的各项服务的同时，针对旅游者个别要求而提供的服务叫()。

三级课程管理体制指的是________、________和________。

朝搴毗之木兰兮，_______________。(屈原《离骚》)

(2015·广西)有目的、有计划地对处于自然状态下的研究对象进行研究的方法是()

动车：飞驰

庄园

如果你有一笔资金收入，若目前领取可得到10000元，而3年后领取则可以得到15000元。如果当前你将有一笔投资的机会，年复利收益率为20%，则以下说法正确的是(　　)。

下列对家庭生命周期各期各阶段的理财建议，不合适的是(　　)。

零贝塔系数的投资组合的预期收益率是(　　)。

下面对资产组合分散化的说法不正确的是(　　)。

商业银行根据约定条件和实际投资收资情况向客户支付收益，并不保证客户本金安全的理财计划，这样的理财计划是(　　)。

按期权的执行价格分类，期权可分为(　　)。

(　　)是银行从业人员制定个人财务规划的基础和根据，决定了客户的目标和期望是否合理，以及完成个人财务规划的可能性。

商业银行使用保证收益型理财计划附加条件所产生的投资风险应由(　　)承担。

其他个人财产主要包括客户拥有的动产、不动产等(　　)，这类资产通常是客户资产的主要组成部分。

对于本行向客户做出超出监管规定以外承诺的行为，银行个人理财业务人员应当(　　)。

三级课程管理体制指的是、和。