首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有( )。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内部控制制度 Ⅲ．合规制度 Ⅳ．人力资源状况
证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有( )。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内部控制制度 Ⅲ．合规制度 Ⅳ．人力资源状况
admin
2020-02-11
26
问题
证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有( )。
Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内部控制制度 Ⅲ．合规制度 Ⅳ．人力资源状况
选项
A、Ⅱ Ⅲ
B、ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅳ
答案
B
解析
根据《证券公司监督管理条例》第12条的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/vQug777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
关于证券投资者，以下说法错误的是()。
我国的金融衍生品市场分为()。Ⅰ．交易所交易市场Ⅱ．银行间市场Ⅲ．银行柜台市场Ⅳ．证券公司柜台
买断式回购可选择的结算方式包括()。Ⅰ．见款付券Ⅱ．券款对付Ⅲ．纯券过户IV．见券付款
证券投资者保护基金有限责任公司的设立是对全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在()方面发挥重要作用。Ⅰ．增加保护基金的收入来源Ⅱ．监测证券公司风险Ⅲ．推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题Ⅳ．处置证券公司风险
证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()。Ⅰ．政府Ⅱ．公司Ⅲ．中央银行Ⅳ．政府机构
记账式国债的招标发行可以通过()招标发行。Ⅰ．银行间债券市场Ⅱ．证券交易所的交易系统Ⅲ．国际债券市场Ⅳ．国外债券市场交易系统
以下不属于我国证券交易所场内市场的是()。
证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以()实现内部控制目标。
多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金结构形式是()。
随机试题
血浆中胆固醇酯化需要：
胶剂按原料来源可分为（）
A．1倍以上3倍以下B．1倍以上5倍以下C．2倍以上5倍以下D．3倍以上5倍以下出租药品经营许可证，没收违法所得，并处罚款的金额为违法所得的()。
企业通过提供劳务取得存货的成本，按提供劳务人员的直接人工和其他直接费用以及可归属于该存货的间接费用确定。()
宝洁公司在用人方面是外企最为独特的，它与其他外企不同，只接收刚从大学毕业的学生。由于我国只有每年的7月份才有毕业生，宝洁才不得不接收少量非应届毕业生，中国宝洁公司北京地区人力资源部傅经理介绍说，在中国宝洁公司，90%的管理人员是从各大学应届毕业生中招聘来的
下列属于学生不良行为产生的原因的是()
1，6，15，28，()
试述全程性多年训练的阶段划分及各阶段的主要训练任务和负荷特点。
下列关于法的作用表述，正确的是()。
下列______体现了关系数据库的参照完整性。
最新回复
(
0
)
