首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有( )。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.内部控制制度 Ⅲ.合规制度 Ⅳ.人力资源状况
证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有( )。 Ⅰ.财务状况 Ⅱ.内部控制制度 Ⅲ.合规制度 Ⅳ.人力资源状况
admin
2020-02-11
89
问题
证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有( )。
Ⅰ.财务状况 Ⅱ.内部控制制度 Ⅲ.合规制度 Ⅳ.人力资源状况
选项
A、Ⅱ Ⅲ
B、ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅳ
答案
B
解析
根据《证券公司监督管理条例》第12条的规定,证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量,对其业务范围进行调整。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/vQug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。Ⅰ.定向资产管理业务Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务Ⅲ.集合资产管理业务Ⅳ.其他资产管理业务
证券投资者保护基金有限责任公司的设立是对全方位、多层次监管体系的一个重要补充,将在()方面发挥重要作用。Ⅰ.增加保护基金的收入来源Ⅱ.监测证券公司风险Ⅲ.推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题Ⅳ.处置证券公司风险
证券市场监管公正原则体现在()。Ⅰ.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策Ⅱ.证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责,以法律为依据,对一切证券市场参与者给予公正的待遇Ⅲ.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理,都
计算净资本,要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产,可以满足紧急需要并抵御潜在的()。Ⅰ.市场风险Ⅱ.信用风险Ⅲ.营运风险Ⅳ.结算风险
直投基金采用非公开方式募集,对象仅限于机构投资者但不得超过()人。
次级债务是指由银行发行的,固定期限(),除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失,且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
将许多类似的但不会同时发生的风险集中起来考虑,从而使这一组合中发生风险损失的部分能够得到其他未发生损失的部分的补偿,属于()的风险管理方式。
定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有着不同的特点,定期交易系统的特点包括()。Ⅰ.市场为投资者提供了交易的即时性Ⅱ.指令执行和结算的成本相对比较低Ⅲ.批量指令可以提供价格的稳定性Ⅳ.交易过程中可以提供更多的市场价格信息
下列对证券投资基金认识正确的是()。Ⅰ.通过公开发售基金份额募集资金Ⅱ.由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金Ⅲ.基金与股票和债券一样,属于是直接投资工具,筹集的资金主要投向实业Ⅳ.与银行业、证券业、保险业并驾齐驱,成为现代金融体系的
我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。
随机试题
化工生产防止火灾、爆炸的基本措施是限制火灾危险物、助燃物、火源三者之间相互直接作用。()
()是计划中工作和工作之间的逻辑关系确定,且对每项工作只估计一个确定的持续时间的网络计划技术。
2009年6月1日,甲、乙、丙、丁四人决定投资设立一普通合伙企业,并签订了书面合伙协议。合伙协议的部分内容如下:(1)甲以货币出资10万元,乙以其设备折价出资8万元,经其他三人同意,丙以劳务折价出资6万元,丁以货币出资4万元;(2)甲、乙、丙、丁按2:
国际储备的构成有()。
甲公司2014年7月1日取得乙公司100%的股份,取得时支付款项340万元,购买日乙公司可辨认净资产公允价值为320万元。2016年1月1日,甲公司将持有乙公司股份的1/4对外出售,取得价款100万元,出售部分投资后仍能够对乙公司实施控制。出售日乙公司按购
某社区属于“三不管”地带,是一个城中村。该社区由于房租便宜,于是成了很多外来务工人员的临时落脚点。该社区大部分原居民已经搬迁,留下的是一些贫困家庭或者老年人。目前,该社区人口比较复杂,“劳释”人员比较多,社区环境脏乱差,乱搭乱建等各种违章建筑也很多,黄赌毒
国务院根据宪法和法律制定行政法规,规定行政措施,发布决定和命令。()
产生流星雨的流星体原先来自同一颗天体,比如是由同一颗彗星喷发出来的尘埃,它们以相同的速度和方向绕着太阳转,平行而来,在与地球相遇前已经是分别存在的,这种叫流星雨,所以同一个流星雨会持续挺长时间,有的几个小时,有的半个月或更久。陨石雨是同一个流星体在进入大气
•Lookatthenotesbelow.•Youwillhearaconversationaboutanewtypeofcleaner.Clea
IwasfeelingdraggedoutsoIwenthome.Theunderlinedpartmeans_______.
最新回复
(
0
)