首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的,中国证监会可以视情节轻重采取( )、认定为不适当人选等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.责令公开说明
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的,中国证监会可以视情节轻重采取( )、认定为不适当人选等监管措施。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.责令公开说明
admin
2020-02-11
28
问题
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的,中国证监会可以视情节轻重采取( )、认定为不适当人选等监管措施。
Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.责令公开说明
选项
A、ⅠⅡ Ⅲ
B、ⅠⅡ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券发行与承销管理办法》第37条的规定,发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁人措施,并记人诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的.依法移送司法机关,追究其刑事责任。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4Qug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于政府债券特征的说法中,正确的有()。Ⅰ.政府债券是国家信用的体现,安全性高Ⅱ.政府债券竞争力强,市场属性好,一般仅在证券交易所上市交易Ⅲ.政府债券收益比较稳定Ⅳ.政府债券可以享受免税待遇
我国的金融衍生品市场分为()。Ⅰ.交易所交易市场Ⅱ.银行间市场Ⅲ.银行柜台市场Ⅳ.证券公司柜台
以下关于证券交易所说法正确的是()。Ⅰ.为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ.组织证券交易Ⅲ.监督证券交易Ⅳ.实行自律管理的法人
证券投资人的特点有()。Ⅰ.分散性Ⅱ.流动性Ⅲ.固定性Ⅳ.集中性
下列关于期权的说法,正确的有()。Ⅰ.期权的买方为了得到一项权利,需要向卖方支付一笔期权费Ⅱ.美式期权允许期权持有者在期权到期日前的任何时间行权Ⅲ.欧式期权只允许期权持有者在期权到期日行权Ⅳ.期权的卖方称为期权的多头Ⅴ.对期权购买者来说,
以下关于我国商业银行混合资本债券,说法正确的有()。Ⅰ.清偿顺序位于次级债务之前Ⅱ.清偿顺序位于一般债务之后Ⅲ.是商业银行为补充剩余资本而发行的Ⅳ.期限在15年以上,发行之日起10年内不可赎回
直投基金采用非公开方式募集,对象仅限于机构投资者但不得超过()人。
证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应,以()实现内部控制目标。
在一定条件下,以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据,优先股可分为()。Ⅰ.不可赎回优先股Ⅱ.可转换优先股Ⅲ.可赎回优先股Ⅳ.不可转换优先股
下列属于银行间债券市场中介服务机构的是()。Ⅰ.政策性银行Ⅱ中央结算公司Ⅲ.全国银行间同业拆借中心Ⅳ.上海清算所
随机试题
下列关于肾小管酸中毒的治疗不正确的是
井组注采曲线有哪些主要内容?
二尖瓣狭窄最常见的早期症状
A.肠息肉B.结肠癌C.肠套叠D.粘连性肠梗阻小儿粪便表面带鲜血常见于
女,20岁,1个月前因工作差错被领导批评后出现心情烦躁,经常哭泣,认为自己没有能力,什么事都干不好,周围人的眼神不怀好意,看她笑话。失眠,早醒。近1周病情加重,觉得生不如死,在家中拒食等死。该患者不宜使用的药物是
工程竣工结算价款包括()。
Excel中的公式是指一系列运算体和运算符在单元格中有序连接而成的特定组合。()
下列属于货币市场工具的有()。
(单选题)宋明理学反映了中国古代社会后期有思想有见识的中国人在思考和解决现实社会问题与文化问题中所生出来的哲学智慧,它深深地影响了中国古代社会后半期的社会发展和文明走势。提出“宇宙便是吾心”观念的理学家是()
IwaslatefortheinterviewbecausethebusonthewaytoLondon.
最新回复
(
0
)