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证券公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，( )可以采取责令清理违规业务等监管措施。
证券公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，( )可以采取责令清理违规业务等监管措施。
admin
2018-10-21
36
问题
证券公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，( )可以采取责令清理违规业务等监管措施。
选项
A、中国证监会及其派出机构
B、证券登记结算机构
C、中国证券业协会
D、证券交易所
答案
A
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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