证券公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，( )可以采取责令清理违规业务等监管措施。

admin2018-10-21 66

问题证券公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，( )可以采取责令清理违规业务等监管措施。

选项 A、中国证监会及其派出机构
B、证券登记结算机构
C、中国证券业协会
D、证券交易所

答案A

解析证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，( )可以采取责令清理违规业务等监管措施。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否分类，分为()。

信托市场的主体即为信托当事人。信托当事人包括()。Ⅰ．信托关系人Ⅱ．信托委托人Ⅲ．信托受托人Ⅳ．信托受益人

下列各项中，属于我国证券账户的种类有()。Ⅰ．人民币普通股票账户Ⅱ．人民币特种股票账户Ⅲ．证券投资基金账户Ⅳ．权证交易账户

保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率()的前提下，募集人才能偿付本息。

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。

沪、深证券交易所规定股票、基金交易的涨跌幅比例为()。

下列项目中，属于资产管理业务的是()。Ⅰ．单一资产管理Ⅱ．专项资产管理Ⅲ．定向资产管理Ⅳ．集合资产管理

()将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。

证券公司借入期限在()年以上(不含此年)的次级债务为长期次级债务。

Unfortunately,Cindy’smotherisn’ttheonlyparentwhosuffersfromSituationalTimbercularGlaucoma—theoccasional【C1】______(a

《摸鱼儿》下片所借用的典故有

查CSF中哪种菌需要用墨汁染色

甲公司通过划拨方式在上海某区取得了国有土地使用权，在该土地上建成了一栋房屋，并将该房屋出租给乙公司，每月得租金6万元。后被土地管理部门发现。下列对甲公司的行为和取得的租金收入的说法正确的是：()

下列可以提高产品价值的是()。

在项目范围控制管理中，产品范围指的是________。

学校中的表扬制度及晨会之类的仪式性活动的本来目的只在于帮助学生区分正误，但也可能会产生增强学生对学校的归属意识、促进群体整合等预料之外的副产品。这些副产品表明了教育的()。

设有以下语句　　　　　　　　typedef　struct　TT　　　　　　　　{char　c;　int　a[4];}CIN;　　　　　　　　则下面叙述中正确的是______。

A、Tmsorry,butyouhavethewrongnumber.B、Thisisnotthecinema.C、Oh,sorry,itbegantwentyminutesago.C

证券公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，( )可以采取责令清理违规业务等监管措施。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否分类，分为()。

信托市场的主体即为信托当事人。信托当事人包括()。Ⅰ．信托关系人Ⅱ．信托委托人Ⅲ．信托受托人Ⅳ．信托受益人

下列各项中，属于我国证券账户的种类有()。Ⅰ．人民币普通股票账户Ⅱ．人民币特种股票账户Ⅲ．证券投资基金账户Ⅳ．权证交易账户

保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率()的前提下，募集人才能偿付本息。

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。

沪、深证券交易所规定股票、基金交易的涨跌幅比例为()。

下列项目中，属于资产管理业务的是()。Ⅰ．单一资产管理Ⅱ．专项资产管理Ⅲ．定向资产管理Ⅳ．集合资产管理

()将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。

证券公司借入期限在()年以上(不含此年)的次级债务为长期次级债务。

Unfortunately,Cindy’smotherisn’ttheonlyparentwhosuffersfromSituationalTimbercularGlaucoma—theoccasional【C1】______(a

《摸鱼儿》下片所借用的典故有

查CSF中哪种菌需要用墨汁染色

甲公司通过划拨方式在上海某区取得了国有土地使用权，在该土地上建成了一栋房屋，并将该房屋出租给乙公司，每月得租金6万元。后被土地管理部门发现。下列对甲公司的行为和取得的租金收入的说法正确的是：()

下列可以提高产品价值的是()。

在项目范围控制管理中，产品范围指的是________。

学校中的表扬制度及晨会之类的仪式性活动的本来目的只在于帮助学生区分正误，但也可能会产生增强学生对学校的归属意识、促进群体整合等预料之外的副产品。这些副产品表明了教育的()。

设有以下语句 typedef struct TT {char c; int a[4];}CIN; 则下面叙述中正确的是______。

A、Tmsorry,butyouhavethewrongnumber.B、Thisisnotthecinema.C、Oh,sorry,itbegantwentyminutesago.C

设有以下语句　　　　　　　　typedef　struct　TT　　　　　　　　{char　c;　int　a[4];}CIN;　　　　　　　　则下面叙述中正确的是______。