甲、乙、丙、丁均为财务顾问主办人，甲未按照规定发表专业意见，乙违反保密制度，丙采取不正当手段进行恶性竞争，丁未依法履行持续督导义务，四人中可能被中国证监会采取监管措施的是( )。 Ⅰ．甲 Ⅱ．乙 Ⅲ．丙 Ⅳ．丁

admin2019-01-16 98

问题甲、乙、丙、丁均为财务顾问主办人，甲未按照规定发表专业意见，乙违反保密制度，丙采取不正当手段进行恶性竞争，丁未依法履行持续督导义务，四人中可能被中国证监会采取监管措施的是( )。
Ⅰ．甲
Ⅱ．乙
Ⅲ．丙
Ⅳ．丁

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案A

解析甲、乙、丙、丁四人的行为均不符合财务顾问主办人的行为规定，均可能被中国证监会采取监管措施。

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证券市场基本法律法规

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