甲、乙、丙、丁均为财务顾问主办人,甲未按照规定发表专业意见,乙违反保密制度,丙采取不正当手段进行恶性竞争,丁未依法履行持续督导义务,四人中可能被中国证监会采取监管措施的是( )。 Ⅰ.甲 Ⅱ.乙 Ⅲ.丙 Ⅳ.丁

admin2019-01-16  44

问题 甲、乙、丙、丁均为财务顾问主办人,甲未按照规定发表专业意见,乙违反保密制度,丙采取不正当手段进行恶性竞争,丁未依法履行持续督导义务,四人中可能被中国证监会采取监管措施的是(    )。
Ⅰ.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案A

解析 甲、乙、丙、丁四人的行为均不符合财务顾问主办人的行为规定,均可能被中国证监会采取监管措施。
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