下列选项中，说法正确的是( )。

admin2020-02-11 43

问题下列选项中，说法正确的是( )。

选项 A、证券经纪商具有广泛性
B、同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务
C、证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
D、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产

答案B

解析证券经纪商是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用。因此具有中介性的特点。故选项A不正确。根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第53条的规定，同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。故选项B正确。根据《证券法》第143条的规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。故选项C不正确。证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故选项D不正确。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4Uug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列选项中，说法正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在我国发行大公募债券的公司，最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的()倍。

基金性质的机构投资者不包括()。

基金信息披露的禁止性行为有()。Ⅰ．误导性陈述Ⅱ．对投资业绩进行预测Ⅲ．登载其他组织的祝贺性文字Ⅳ．诋毁其他基金销售机构

下列基金费用中，由基金资产承担的是()。Ⅰ．信息披露费Ⅱ．基金转换费Ⅲ．基金管理费Ⅳ．持有人大会费用

发行无记名股票的，公司应当记载()。Ⅰ．股票数量Ⅱ．股票编号Ⅲ．股票价格Ⅳ．股票发行日期

基金托管人在证券投资基金运作中承担的工作有()。Ⅰ．资产保管Ⅱ．交易监督Ⅲ．信息披露Ⅳ．资金清算

可以免纳个人所得税的是()。

目前，我国国债包括()。Ⅰ．记账式国债Ⅱ．储蓄国债(凭证式)Ⅲ．储蓄国债(电子式)Ⅳ．熊猫债券

关于债券信用评级，表述正确的有()。Ⅰ．实地调查即查看评级对象现场Ⅱ．集团企业评级的初评阶段不少于15个工作日Ⅲ．信用评级结果须经2／3以上的与会评审委员同意方为有效Ⅳ．不定期跟踪自首次评级报告发行之日起进行

假如债券票面金额定的较小，将会()。Ⅰ．有利于小额投资者购买Ⅱ．发行工作量较大Ⅲ．持有者分布面广Ⅳ．印刷费用较高

对强制检定的计量器具应实行()。

一种观点认为，只要企业能提高产品的质量、增加产品的功能，便会顾客盈门。这种观点是()。

尿素合成的主要器官是

关于固体制剂的稳定性叙述正确的是

实施信用风险内部评级法初级法的银行必须自行估计的风险要素是()。

降水是指云中的水分以液态或固态的形式降落到地面的现象，包括雨、雪、雨夹雪、米雪、霜、冰雹、冰粒和冰针等降水形式。下列选项没有体现降水的是()。

TheStudents’Unionprovidesvirtuallyalltheotherformsandaspectsofeducationoutsidetheboundsofyouracademicstudies.

A、Comparedthebilingualswiththemonolinguals.B、PutAmericanbabiesinChinesefamilies.C、ExposedAmericanbabiestoanewl