下列选项中，说法正确的是( )。

admin2020-02-11 46

问题下列选项中，说法正确的是( )。

选项 A、证券经纪商具有广泛性
B、同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务
C、证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
D、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产

答案B

解析证券经纪商是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用。因此具有中介性的特点。故选项A不正确。根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第53条的规定，同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。故选项B正确。根据《证券法》第143条的规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。故选项C不正确。证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故选项D不正确。

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本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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1987年，我国第一家专业性证券公司，即()成立。

货币期权合约主要以()等为基础资产。Ⅰ．美元Ⅱ．日元Ⅲ．英镑Ⅳ．加拿大元

属于商品证券的有()。Ⅰ．提货单Ⅱ．运货单Ⅲ．仓库栈单Ⅳ．支票

按投资主体的不同性质，股票可划分为()。Ⅰ．国家股Ⅱ．法人股Ⅲ．社会公众股Ⅳ．已上市流通股

证券投资基金公开披露基金信息，不得有下列()行为。Ⅰ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ．对证券投资业绩进行预测Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失Ⅳ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

基金性质的机构投资者包括()。Ⅰ．证券投资基金Ⅱ．社保基金Ⅲ．企业年金Ⅳ．社会公益基金

下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是()。

中央银行的负债业务包括()。Ⅰ．储备货币Ⅱ．发行债券Ⅲ．对政府债权Ⅳ．自有资金

中国证监会()领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场集中统一监管。

A．Na+B．水C．D．H+E．葡萄糖正常情况下，近曲小管能够全部重吸收的是()

下列哪项诊断正确：处理方案应该是：

下面是一份土地估价技术报告的总述部分(标注“略”的为正常内容)。请阅读后回答相关问题。一、估价项目名称××上市公司股权转让所涉及的土地使用权价格评估。二、委托估价方(略)三、受托估价方(略)四、估价目的

某商品住宅项目的土地取得费用、开发成本、管理费用、销售费用、投资利息、销售税金分别为600万元、900万元、50万元、60万元、150万元、120万元，投资利润率为20%，则成本利润率为（）。

团队能力开发的方法包括()。

混凝土中对建筑用砂的质量要求有()。

近代中国第一次提出推翻清政府、建立资产阶级民主共和国的组织是()