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  3. 证券自营业务的含义包括( )。 Ⅰ．经证监会批准 Ⅱ．以营利为目的 Ⅲ．净资本不得低于5000万元人民币 Ⅳ．能够任意买卖有价证券

证券自营业务的含义包括( )。 Ⅰ．经证监会批准 Ⅱ．以营利为目的 Ⅲ．净资本不得低于5000万元人民币 Ⅳ．能够任意买卖有价证券

admin2021-04-23  35
问题 证券自营业务的含义包括(   )。
Ⅰ．经证监会批准    Ⅱ．以营利为目的
Ⅲ．净资本不得低于5000万元人民币    Ⅳ．能够任意买卖有价证券
选项 A、ⅠⅡⅢ
B、ⅠⅢⅣ
C、ⅡⅢⅣ
D、ⅠⅡⅣ
答案A
解析 证券自营业务有以下4层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务，从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币；②自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金；④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行，并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。
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