基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问。在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩会时常以优于市价的条件参与非关联

admin2022-09-13 45

问题基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问。在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资绩优股与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投顾实力。上述情形描述中，涉及合规风险的行为是( )。 Ⅰ．A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问 Ⅱ．A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令 Ⅲ．B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易 Ⅳ．A公司对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投资实力

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析合规风险的主要种类包括投资合规性风险，销售合规性风险，信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。Ⅱ、Ⅲ两项皆属于投资合规性风险；Ⅳ项属于销售合规性风险。

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