基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问。在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩会时常以优于市价的条件参与非关联

admin2022-09-13 71

问题基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问。在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资绩优股与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投顾实力。上述情形描述中，涉及合规风险的行为是( )。 Ⅰ．A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问 Ⅱ．A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令 Ⅲ．B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易 Ⅳ．A公司对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投资实力

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析合规风险的主要种类包括投资合规性风险，销售合规性风险，信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。Ⅱ、Ⅲ两项皆属于投资合规性风险；Ⅳ项属于销售合规性风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列说法中错误的是()。

目前国内证券投资基金场内交易资金清算的主要交易模式是()。

开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起()日内披露。

公开披露基金信息的禁止行为，不包括()。

()要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。

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任何一个从业人员职业道德素质的提高都要依赖于()。

当是时，弃城而图存者，不可一二数；擅强兵而坐观者，相环也。（《张中丞传后叙》）擅强兵而坐观者：_____________

睫状前动脉由肌动脉发出的多少条分支组成

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高血压伴心绞痛及哮喘者，出现肾功能不全时，下列最适合的治疗药是

已知，则f(x)在(0，π)内的正级数的和函数s(x)在处的值及系数b3分别为()。

制定人工定额时应当予以考虑或应当给予适当考虑的时间消耗包括()。

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我国公务员制度是具有中国特色的公务员制度，2005年4月27日十届全国人大第十五次会议上通过的《公务员法》体现了()。

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下列说法中错误的是()。

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开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起()日内披露。

公开披露基金信息的禁止行为，不包括()。

()要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。

下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是()。

关于职业道德，下列说法不正确的是()。

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任何一个从业人员职业道德素质的提高都要依赖于()。

当是时，弃城而图存者，不可一二数；擅强兵而坐观者，相环也。（《张中丞传后叙》）擅强兵而坐观者：_____________

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高血压伴心绞痛及哮喘者，出现肾功能不全时，下列最适合的治疗药是

已知，则f(x)在(0，π)内的正级数的和函数s(x)在处的值及系数b3分别为()。

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我国公务员制度是具有中国特色的公务员制度，2005年4月27日十届全国人大第十五次会议上通过的《公务员法》体现了()。

政府公关是指以政府为行为主体的一种传播管理，旨在设计和保持一种良好的公众关系。这种良好的公众关系表现为政府与公众之间双向沟通、坦诚合作、和平共处。根据上述定义，下列行为属于政府公关的是（ ）。

政府公关是指以政府为行为主体的一种传播管理，旨在设计和保持一种良好的公众关系。这种良好的公众关系表现为政府与公众之间双向沟通、坦诚合作、和平共处。根据上述定义，下列行为属于政府公关的是（　　）。