证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下哪几个方面?(　　)

admin2009-11-19 50

问题证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下哪几个方面?(　　)

选项 A、事前、事中、事后控制相统一
B、覆盖证券公司的所有业务、部门和人员
C、渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节
D、确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4eUg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

以下情形中，某深交所上市公司的半年度报告需要审计的有()。[2011年真题]Ⅰ．拟在下半年发行公司债券Ⅱ．拟在下半年公开增发股票Ⅲ．拟在下半年资本公积转增股本Ⅳ．拟在下半年分配股票股利
以下关于上市公司员工持股计划的说法正确的是()。[2015年9月真题]Ⅰ．上市公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的5％Ⅱ．单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1％Ⅲ．员工持股
下列关于上市公司与控股股东及其他关联方资金往来以及对外担保的说法，正确的有()。[2016年9月真题]Ⅰ．上市公司不得无偿但可以有偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用Ⅱ．单笔担保额超过最近1期经审计净资产10％的担保应当在董
根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，该细则调整的减持行为包括()。[2017年12月真题]Ⅰ．上市公司控股股东减持其持有的股份Ⅱ．持股5％以上的股东减持其持有的股份Ⅲ．持有公司IPO前股份
以下应当由股东大会审议的交易有()。[2009年真题]
根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列说法正确的是()。[2016年9月真题]Ⅰ．《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准Ⅱ．凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当
2016年12月31日，甲证券公司向乙企业订购印有甲公司标志、为促销宣传准备的毛绒玩具，预付款100万元，2017年3月31日到货并收到相关发票，按计划于2017年4月向客户及潜在客户派发。不考虑税费等其他因素，甲公司的下列会计处理正确的是(
上交所上市公司应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构的情形有()。[2018年5月真题]Ⅰ．该公司召开季度总经理办公会Ⅱ．该公司监事被上交所出具监管关注函Ⅲ．该公司拟与持有该上市公司5％股份的私募基金管理机构共同设
我国债券发行方式有()
(　　)是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中一种主要的形式为利率预期策略。

随机试题

仲裁检测()承担。
城市人口可分为()。
一个Windows窗口可以被()。
适用于需要计算半成品成本的多步骤生产的成本计算方法是()。
中国特色社会主义制度的最大优势是()。
“人们白勺意识取决于人们的存在而不是相反，这个原理看来很简单，但是仔细考察一下也会立即发现，这个原理的最初结论就给一切唯心主义，甚至给最隐蔽的唯心主义当头一棒。关于一切历史的东西的全部传统的和习惯的观点都被这个原理否定了。”在人类思想史上第一次正确解决了社
It’saseeminglyintractabledilemma,suddenlyassalientinBerlinorTokyoasitisinWashington;Howdoyousavepeople’sec
从有n个结点的顺序表中删除一个结点平均需要移动的结点个数是【】。
下列关于WindowsServer2003系统下WWW服务器配置的描述中，错误的是()。
WomenintheUnitedStatesandinmanyothercountries【B1】______inagrowingnumberofsportsandgames.Thishasnotalwaysb

最新回复(0)

证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下哪几个方面?( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下情形中，某深交所上市公司的半年度报告需要审计的有()。[2011年真题]Ⅰ．拟在下半年发行公司债券Ⅱ．拟在下半年公开增发股票Ⅲ．拟在下半年资本公积转增股本Ⅳ．拟在下半年分配股票股利

以下应当由股东大会审议的交易有()。[2009年真题]

我国债券发行方式有()

( )是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中一种主要的形式为利率预期策略。

仲裁检测()承担。

城市人口可分为()。

一个Windows窗口可以被()。

适用于需要计算半成品成本的多步骤生产的成本计算方法是()。

中国特色社会主义制度的最大优势是()。

It’saseeminglyintractabledilemma,suddenlyassalientinBerlinorTokyoasitisinWashington;Howdoyousavepeople’sec

从有n个结点的顺序表中删除一个结点平均需要移动的结点个数是【】。

下列关于WindowsServer2003系统下WWW服务器配置的描述中，错误的是()。

WomenintheUnitedStatesandinmanyothercountries【B1】______inagrowingnumberofsportsandgames.Thishasnotalwaysb

证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下哪几个方面?(　　)

(　　)是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中一种主要的形式为利率预期策略。