2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范( )业务。

admin2018-09-20 70

问题 2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范( )业务。

选项 A、投资咨询
B、投资顾问
C、证券经纪
D、财务顾问

答案A

解析 2010年10月12日，中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。这两个规定自2011年1月1日起施行。这是规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序的又一次重要举措。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范( )业务。

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

()是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

()是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。

基金管理人职责终止前，基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金管理人；新基金管理人产生前，由中国证监会指定临时基金管理人。

下列哪一项属于基金公司、部门及员工参与的市场行为?()

非公开募集基金财产的投资范围包括()。Ⅰ．公开发行的股份有限公司股票Ⅱ．股指期货Ⅲ．港股通股票

可以作为基金管理公司实际控制人的是()。

目前我国基金代销机构包括()。Ⅰ．商业银行、证券公司Ⅱ．期货公司、保险机构Ⅲ．证券咨询机构、独立基金销售机构Ⅳ．信托公司、资产管理机构

以下有关食管描述正确的是

下列方法可以用来治疗窒息的方法是()。

肺炎球菌肺炎的发病特点是

出口电池在报检时不须提供《进出口电池产品备案书》。(　　)

下列行为能认定为犯罪的有()。

设向量组Ⅰ：α1，α2，…，αr可由向量组Ⅱ：β1，β2，…，βs线性表示，则()．

下列与修改表结构相关的命令是(　　)。

Ialwayseatbreakfast,andsuggestthatyoudotoo.Weallneedfoodinthemorningtosupplyourselves【C1】______sourcesofgl

【S1】【S10】

2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范( )业务。

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

()是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

()是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。

基金管理人职责终止前，基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金管理人；新基金管理人产生前，由中国证监会指定临时基金管理人。

下列哪一项属于基金公司、部门及员工参与的市场行为?()

非公开募集基金财产的投资范围包括()。Ⅰ．公开发行的股份有限公司股票Ⅱ．股指期货Ⅲ．港股通股票

可以作为基金管理公司实际控制人的是()。

目前我国基金代销机构包括()。Ⅰ．商业银行、证券公司Ⅱ．期货公司、保险机构Ⅲ．证券咨询机构、独立基金销售机构Ⅳ．信托公司、资产管理机构

以下有关食管描述正确的是

下列方法可以用来治疗窒息的方法是()。

肺炎球菌肺炎的发病特点是

出口电池在报检时不须提供《进出口电池产品备案书》。( )

下列行为能认定为犯罪的有()。

设向量组Ⅰ：α1，α2，…，αr可由向量组Ⅱ：β1，β2，…，βs线性表示，则()．

下列与修改表结构相关的命令是( )。

Ialwayseatbreakfast,andsuggestthatyoudotoo.Weallneedfoodinthemorningtosupplyourselves【C1】______sourcesofgl

【S1】【S10】

出口电池在报检时不须提供《进出口电池产品备案书》。(　　)

下列与修改表结构相关的命令是(　　)。