首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范( )业务。
2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范( )业务。
admin
2018-09-20
58
问题
2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范( )业务。
选项
A、投资咨询
B、投资顾问
C、证券经纪
D、财务顾问
答案
A
解析
2010年10月12日，中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。这两个规定自2011年1月1日起施行。这是规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序的又一次重要举措。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4fQg777K
本试题收录于：
证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
0
证券投资顾问业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
()是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
各证监局对经营所在地在本辖区内的基金管理公司的日常监管内容不包括()。
()在股票、债券上的配置比例则会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高。
()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境和内控措施等内容。
()是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，合规管理部门对总经理负责。
基金管理人职责终止前，基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金管理人；新基金管理人产生前，由中国证监会指定临时基金管理人。
股票基金净值的计算每天进行()次。
下列哪一项属于基金公司、部门及员工参与的市场行为?()
道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于()。
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括()。Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ．所有合规性测试结果最终需
随机试题
十二指肠
男性，70岁，慢性肾衰竭，心悸2天，查心电图发现T波高尖，QT间期延长。
某患者女性，诊断为Graves病，应用甲巯咪唑治疗一个月，症状缓解，但甲状腺肿及突眼反而加重，目前应选择的治疗措施是
慢性肺心病病人不易发生的并发症是
2012年1月1日，乙建筑公司与客户签订—项固定造价建造合同，承建—幢办公楼，预计2013年6月30日完工；合同总金额为8000万元，预计合同总成本为7000万元。2013年4月28日，工程提前完工并符合合同要求。客户同意支付奖励款200万元。截止2012
宗教信仰自由是指()。
USB1．1和USB2．0的区别之一在于传输率不同，USB1．1的传输率是
______magazineisoverthere.Pleasepassittome.
Thefollowingaretwoexcerptsaboutjobhopping.ReadthetwoexcerptscarefullyandwriteanarticleofNOLESSTHAN300WOR
A、ShewillmoveoutnextTuesday.B、Shehasn’tdecidedtomovein.C、ThemancanpossiblymoveinonWednesday.D、Themancanmo
最新回复
(
0
)
