2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范( )业务。

admin2018-09-20 74

问题 2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范( )业务。

选项 A、投资咨询
B、投资顾问
C、证券经纪
D、财务顾问

答案A

解析 2010年10月12日，中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。这两个规定自2011年1月1日起施行。这是规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序的又一次重要举措。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范( )业务。

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

()是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

商业银行、期货公司、保险机构、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向()进行注册并取得相应资格。

()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境和内控措施等内容。

下列哪一项属于基金公司、部门及员工参与的市场行为?()

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在()日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。

基金管理人的()负责制定书面的合规政策。

某银行认购了某基金管理公司A、B两个特定客户资产管理计划，下列说法正确的是()。

交接箱的安装方式有以下（）种形式。

被视为中国现代新诗奠基之作的诗集是()

小儿指纹色紫黑的主病为

几个同级人民法院都有管辖权的案件，应由最初受理的人民法院审判。在必要的时候可以移送下列哪些法院审判?()

甲公司是某建设项目的施工总承包管理单位，乙公司是该项目的分包单位，则下述表述中正确的是()。

I　think　Chinese　is　more　popular　than　(　　)　subject.

市场发生重大变化导致组合投资理财产品投资比例超出浮动区间时应及时向客户进行信息披露。()

除了一部分少数民族外，大部分民族都有自己使用的文字。我们可以将这些文字分为非拼音文字和拼音文字两大类。()

来週のしけんについて、何かしつもんがありますか。しけん

TheSocialInsuranceNumber(SIN)cardistheprimarymodeofidentificationforCanadians.

2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范( )业务。

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

()是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

商业银行、期货公司、保险机构、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向()进行注册并取得相应资格。

()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境和内控措施等内容。

下列哪一项属于基金公司、部门及员工参与的市场行为?()

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在()日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。

基金管理人的()负责制定书面的合规政策。

某银行认购了某基金管理公司A、B两个特定客户资产管理计划，下列说法正确的是()。

交接箱的安装方式有以下（）种形式。

被视为中国现代新诗奠基之作的诗集是()

小儿指纹色紫黑的主病为

几个同级人民法院都有管辖权的案件，应由最初受理的人民法院审判。在必要的时候可以移送下列哪些法院审判?()

甲公司是某建设项目的施工总承包管理单位，乙公司是该项目的分包单位，则下述表述中正确的是()。

I think Chinese is more popular than ( ) subject.

市场发生重大变化导致组合投资理财产品投资比例超出浮动区间时应及时向客户进行信息披露。()

除了一部分少数民族外，大部分民族都有自己使用的文字。我们可以将这些文字分为非拼音文字和拼音文字两大类。()

来週のしけんについて、何かしつもんがありますか。しけん

TheSocialInsuranceNumber(SIN)cardistheprimarymodeofidentificationforCanadians.

I　think　Chinese　is　more　popular　than　(　　)　subject.