挂牌公司股票发行过程中，应当与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的时点是( )。[2018年12月真题]

admin2022-08-17 45

问题挂牌公司股票发行过程中，应当与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的时点是( )。[2018年12月真题]

选项 A、验资后、股份登记后
B、股东大会召开后、发行认购开始前
C、股份登记1个月后
D、发行认购结束后

答案D

解析根据最新《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》，挂牌公司应当在发行认购结束后，与主办券商、存放募集资金的商业银行签订募集资金三方监管协议。挂牌公司应当在认购完成后的10个转让日内，按照相关规定办理验资手续。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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挂牌公司股票发行过程中，应当与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的时点是( )。[2018年12月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列说法错误的是()。

中国证监会对基金市场的监管措施不包括()。

就客户利益优先的要求而言，下列关于基金从业人员应当遵守的规则的说法中，不正确的是()。

ETF份额的申购和赎回参与券商可按照()的标准收取佣金。

在季度报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在()间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。

甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中()的要求。

下列关于合规管理的基本原则说法错误的是()。

()的交易方式是根据市场行情变化，相对于单位自筹净值可能折价或溢价，多为折价。

下列关于股票、债券、基金风险收益的说法，不正确的有()。

()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

产品组合

国际服务贸易迅速发展的基本动因是()

关于RDW的描述，正确的是

需要和氟牙症进行鉴别诊断的是

无排卵性功能失调性子宫出血患者诊断性刮宫的病理结果，不可能出现的项目为

按照《FLDIC土木工程施工合同条件》规定，属于承包商权利与义务的是

根据《合伙企业法》的规定，(　　)应当经全体合伙人一致同意。

在下列解决死锁的方法中，属于死锁预防策略的是

•Readthefollowingarticleaboutreal-timeinformationandthequestionsontheoppositepage.•Foreachquestion15-20,marko

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下列说法错误的是()。

中国证监会对基金市场的监管措施不包括()。

就客户利益优先的要求而言，下列关于基金从业人员应当遵守的规则的说法中，不正确的是()。

ETF份额的申购和赎回参与券商可按照()的标准收取佣金。

在季度报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在()间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值的简单平均值等信息。

甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中()的要求。

下列关于合规管理的基本原则说法错误的是()。

()的交易方式是根据市场行情变化，相对于单位自筹净值可能折价或溢价，多为折价。

下列关于股票、债券、基金风险收益的说法，不正确的有()。

()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

产品组合

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关于RDW的描述，正确的是

需要和氟牙症进行鉴别诊断的是

无排卵性功能失调性子宫出血患者诊断性刮宫的病理结果，不可能出现的项目为

按照《FLDIC土木工程施工合同条件》规定，属于承包商权利与义务的是

根据《合伙企业法》的规定，( )应当经全体合伙人一致同意。

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根据《合伙企业法》的规定，(　　)应当经全体合伙人一致同意。