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  3. 关于合格境外投资者业务资格应具备的条件，下列表述正确的是( )。

关于合格境外投资者业务资格应具备的条件，下列表述正确的是( )。

admin2021-04-23  74
问题 关于合格境外投资者业务资格应具备的条件，下列表述正确的是(    )。
选项 A、申请人的从业人员符合我国有关从业人员资格的要求
B、申请人所在国家或地区的证券监管机构已有与证监会签订监管合作备忘录的意向，并将在半年内签订
C、申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚
D、申请人的财务稳健，资信良好，资产规模符合其所在国家的相关规定
答案C
解析 合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经证监会批准投资于我国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的我国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。合格境外投资者业务资格应经证监会审批。应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好，达到证监会规定的资产规模等条件；②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年来未受到监管机构的重大处罚；④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系；⑤证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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