关于合格境外投资者业务资格应具备的条件，下列表述正确的是( )。

admin2021-04-23 64

问题关于合格境外投资者业务资格应具备的条件，下列表述正确的是( )。

选项 A、申请人的从业人员符合我国有关从业人员资格的要求
B、申请人所在国家或地区的证券监管机构已有与证监会签订监管合作备忘录的意向，并将在半年内签订
C、申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚
D、申请人的财务稳健，资信良好，资产规模符合其所在国家的相关规定

答案C

解析合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经证监会批准投资于我国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的我国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。合格境外投资者业务资格应经证监会审批。应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好，达到证监会规定的资产规模等条件；②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年来未受到监管机构的重大处罚；④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系；⑤证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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关于合格境外投资者业务资格应具备的条件，下列表述正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含()方面的要求。Ⅰ．成交速度Ⅱ．成交价格Ⅲ．价格波幅Ⅳ．成交数量

地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用()招标方式，招标标的为利率。

债券基金的收益受市场利率的影响正确的是()。

证券投资基金存在的风险主要有()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．操作风险Ⅲ．合规风险Ⅳ．经营风险

开展转融通业务时，将()出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。Ⅰ．依法筹集的资金Ⅱ．自有资金Ⅲ．自有证券Ⅳ．依法筹集的证券

封闭式基金份额上市交易，应符合下列条件()。Ⅰ．基金份额持有人不少于1000人Ⅱ．基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅲ．基金合同期限10年以上Ⅳ．基金份额总额达到核准规模的80％以上

优先股票的优先条件，一般包括()。Ⅰ．优先股票分配股息的顺序和定额Ⅱ．优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额Ⅲ．优先股票股东行使表决权的条件、顺序Ⅳ．优先股票股东转让股份的条件

以下关于证券交易所的职责，说法正确的有()。Ⅰ．提供交易场所、设施和服务Ⅱ．制定和修改证券交易所的业务规则Ⅲ．监管在该交易所上市的证券Ⅳ．监督会员

为鉴别诊断，此患者采集病史时，应注意询问以下各项，除了若诊断为妊娠期龈炎，临床检查最可能的发现是

此病是由于食入了富含的鱼贝类而引起的此病是一种疾病

风险与对策汇总表中内容主要包括()。

仓储保税货物从入库到出库或办理海关手续止，最长1年，最长可延长2年。()

根据《期货交易管理条例》，期货公司的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准决定的有()。

阅读下面的宋词，然后回答问题。好事近①

对于长期以来一直以中立政策安身立命的小国瑞士来说，是否加入联合国是一个关系到全球化时代如何维护自身利益的困难。依次填入划横线处的词语，最恰当的一组是()

我国最高国家权力机关是()。

“人的发展不是遗传和环境之和，而是二者的乘积。”这种观点属于()。

例如：那座桥800年的历史有了那座桥有800年的历史了。传真是你们公司的号码多少

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地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用()招标方式，招标标的为利率。

债券基金的收益受市场利率的影响正确的是()。

证券投资基金存在的风险主要有()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．操作风险Ⅲ．合规风险Ⅳ．经营风险

开展转融通业务时，将()出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。Ⅰ．依法筹集的资金Ⅱ．自有资金Ⅲ．自有证券Ⅳ．依法筹集的证券

封闭式基金份额上市交易，应符合下列条件()。Ⅰ．基金份额持有人不少于1000人Ⅱ．基金募集金额不低于2亿元人民币Ⅲ．基金合同期限10年以上Ⅳ．基金份额总额达到核准规模的80％以上

优先股票的优先条件，一般包括()。Ⅰ．优先股票分配股息的顺序和定额Ⅱ．优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额Ⅲ．优先股票股东行使表决权的条件、顺序Ⅳ．优先股票股东转让股份的条件

以下关于证券交易所的职责，说法正确的有()。Ⅰ．提供交易场所、设施和服务Ⅱ．制定和修改证券交易所的业务规则Ⅲ．监管在该交易所上市的证券Ⅳ．监督会员

为鉴别诊断，此患者采集病史时，应注意询问以下各项，除了若诊断为妊娠期龈炎，临床检查最可能的发现是

此病是由于食入了富含的鱼贝类而引起的此病是一种疾病

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仓储保税货物从入库到出库或办理海关手续止，最长1年，最长可延长2年。()

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阅读下面的宋词，然后回答问题。好事近①

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我国最高国家权力机关是()。

“人的发展不是遗传和环境之和，而是二者的乘积。”这种观点属于()。

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