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下列选项中,属于原银监会《商业银行操作风险管理指引》规定的应当向监管机构报送的重大操作风险事件的有( )。
下列选项中,属于原银监会《商业银行操作风险管理指引》规定的应当向监管机构报送的重大操作风险事件的有( )。
admin
2021-02-22
61
问题
下列选项中,属于原银监会《商业银行操作风险管理指引》规定的应当向监管机构报送的重大操作风险事件的有( )。
选项
A、抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金50万元以上的案件,诈骗商业银行或其他涉案金额1500万元以上的案件
B、造成商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失,造成在涉及两个或两个以上省(自治区、直辖市)范围内中断业务6小时以上,严重影响正常工作开展的事件
C、盗窃、出卖、泄露或丢失涉密资料,可能影响金融稳定,造成经济秩序混乱的事件
D、发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失1500万元以上的事故、自然灾害
E、其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额1‰的操作风险事件
答案
C,E
解析
原银监会《商业银行操作风险管理指引》对应当向监管机构报送的重大操作风险事件给予明确的界定范围:
①抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件。诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件。
②造成商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失,造成在涉及两个或两个以上省(自治区、直辖市)范围内中断业务3小时以上,在涉及一个省(自治区、直辖市)范围内中断业务6小时以上,严重影响正常工作开展的事件。
③盗窃、出卖、泄露或丢失涉密资料,可能影响金融稳定,造成经济秩序混乱的事件。
④高管人员严重违规。
⑤发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害。
⑥其他涉及损失金额可能超过商业银行资本净额1‰的操作风险事件。
⑦原银监会规定其他需要报告的重大事件。
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银行管理
初级银行业专业人员职业资格
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