基金销售机构应具备的条件包括( )。[2017年11月真题] Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度 Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度 Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系 Ⅳ．有评价基金产品

admin2022-09-14 75

问题基金销售机构应具备的条件包括( )。[2017年11月真题]
Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度
Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系
Ⅳ．有评价基金产品风险等级的方法体系
Ⅴ．制定了完善的资金清算流程

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案D

解析申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件：①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；②财务状况良好，运作规范稳定；③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；⑤制定了完善的资金清算流程；⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度；⑧有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度；⑨中国证监会规定的其他条件。

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基金销售机构应具备的条件包括( )。[2017年11月真题] Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度 Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度 Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系 Ⅳ．有评价基金产品

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

我国基金交易的佣金不得高于成交金额的_，起点为___元。()

()主要用于发送简洁、明了的文字信息。

下列关于非法销售基金的说法，错误的是()。

客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是()。[2015年3月证券真题]

中国证监会对在基金活动中违法违规相关机构和人员进行的行政处罚，不包括()。

投资合规性风险管理主要措施不包括()。

基金管理人进行合规检查的具体内容不包括()。

通过对基金持股的()分析，可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小盘股投资。[2014年3月证券真题]

采取多个基金共用一个基金合同、子基金独立运作的结构形式的基金被称为()。[2015年3月证券真题]

关于保本基金的描述，不正确的是()。[2015年6月证券真题]

字长是CPU的主要性能指标之一，它表示（）。

若以湿空气作为干燥介质，由于夏季的气温高，则湿空气用量就少。 ()

列宁关于社会主义建设理论的主要贡献不包括()

下列关于脊休克的论述中，错误的是

土壤污染弓I起钩端螺旋体病和炭疽病的危害途径是

无效合同的财产处理方式不包括()。

高气压中心附近的天气一般是雷雨。()

唯物辩证法认为()。

1，2，5，10，17，()。

某个公司希望通过Internet进行安全通信，保证从信戽源到目的地之间的数据传输以密文形式出现，而且公司不希望由于在中间节点使用特殊的安全单元增加开支，最合适的加密方式是______。

基金销售机构应具备的条件包括( )。[2017年11月真题] Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度 Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度 Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系 Ⅳ．有评价基金产品

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我国基金交易的佣金不得高于成交金额的_______，起点为_________元。()

()主要用于发送简洁、明了的文字信息。

下列关于非法销售基金的说法，错误的是()。

客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是()。[2015年3月证券真题]

中国证监会对在基金活动中违法违规相关机构和人员进行的行政处罚，不包括()。

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基金管理人进行合规检查的具体内容不包括()。

通过对基金持股的()分析，可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小盘股投资。[2014年3月证券真题]

采取多个基金共用一个基金合同、子基金独立运作的结构形式的基金被称为()。[2015年3月证券真题]

关于保本基金的描述，不正确的是()。[2015年6月证券真题]

字长是CPU的主要性能指标之一，它表示（）。

若以湿空气作为干燥介质，由于夏季的气温高，则湿空气用量就少。 ()

列宁关于社会主义建设理论的主要贡献不包括()

下列关于脊休克的论述中，错误的是

土壤污染弓I起钩端螺旋体病和炭疽病的危害途径是

无效合同的财产处理方式不包括()。

高气压中心附近的天气一般是雷雨。()

唯物辩证法认为()。

1，2，5，10，17，()。

某个公司希望通过Internet进行安全通信，保证从信戽源到目的地之间的数据传输以密文形式出现，而且公司不希望由于在中间节点使用特殊的安全单元增加开支，最合适的加密方式是______。

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