基金销售机构应具备的条件包括( )。[2017年11月真题] Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度 Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度 Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系 Ⅳ．有评价基金产品

admin2022-09-14 57

问题基金销售机构应具备的条件包括( )。[2017年11月真题]
Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度
Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系
Ⅳ．有评价基金产品风险等级的方法体系
Ⅴ．制定了完善的资金清算流程

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案D

解析申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件：①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；②财务状况良好，运作规范稳定；③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；⑤制定了完善的资金清算流程；⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度；⑧有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度；⑨中国证监会规定的其他条件。

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基金销售机构应具备的条件包括( )。[2017年11月真题] Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度 Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度 Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系 Ⅳ．有评价基金产品

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

我国基金交易的佣金不得高于成交金额的_，起点为___元。()

基金客户服务流程不包括()。

下列关于基金客户服务内容的表述，不正确的是()。

中国证监会的职责不包括()。

基金监管“三公”原则中的公开原则要求()。

基金监管的基本原则不包括()。

基金管理人进行合规培训的具体内容不包括()。

下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是()。

简要说明出版物发行工作是文化宣传属性和商业属性的统一。

5岁，男，突然看不清东西，1～2分钟后两眼斜视，牙关紧闭，四肢呈阵挛性抽搐伴有发绀，大小便失禁，经10分钟后惊厥停止，以后发作3次。患儿大脑最可能出现异常放屯酌部位是

工程项目的绩效评价的特征不包括()。

建筑施工中，混凝土配合比应为(　　)比。

据诺贝尔奖官方网站消息，()获得2013年度诺贝尔和平奖，这是挪威诺贝尔委员会第25次将和平奖颁发给机构组织。

Youmaythinkthereisonlysandinthedesertoftheworld,【C1】______itisnottrue.Inthedesert,asweknow,thereisalit

暑假里，小张的父母给小张报了摄影兴趣班和美术兴趣班，小张知道后说，以后我又不想成为摄影家，何必学摄影。以下哪项是小张的回答中包含的前提?()

如果在框架中画了2个复选框，且框架的Enabled属性被设置为False,2个复选框的Enabled属性被设置为True，则下面叙述中正确的是(　　)。

TheInternetprovidesanamazingforumforthefreeexchangeofideas.Giventherelativelyafewrestrictionsgoverningaccess

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

我国基金交易的佣金不得高于成交金额的_______，起点为_________元。()

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下列关于基金客户服务内容的表述，不正确的是()。

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基金管理人进行合规培训的具体内容不包括()。

下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是()。

简要说明出版物发行工作是文化宣传属性和商业属性的统一。

5岁，男，突然看不清东西，1～2分钟后两眼斜视，牙关紧闭，四肢呈阵挛性抽搐伴有发绀，大小便失禁，经10分钟后惊厥停止，以后发作3次。患儿大脑最可能出现异常放屯酌部位是

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据诺贝尔奖官方网站消息，()获得2013年度诺贝尔和平奖，这是挪威诺贝尔委员会第25次将和平奖颁发给机构组织。

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如果在框架中画了2个复选框，且框架的Enabled属性被设置为False,2个复选框的Enabled属性被设置为True，则下面叙述中正确的是( )。

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我国基金交易的佣金不得高于成交金额的_，起点为___元。()

建筑施工中，混凝土配合比应为(　　)比。

如果在框架中画了2个复选框，且框架的Enabled属性被设置为False,2个复选框的Enabled属性被设置为True，则下面叙述中正确的是(　　)。