基金销售机构应具备的条件包括( )。[2017年11月真题] Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度 Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度 Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系 Ⅳ．有评价基金产品

admin2022-09-14 55

问题基金销售机构应具备的条件包括( )。[2017年11月真题]
Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度
Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系
Ⅳ．有评价基金产品风险等级的方法体系
Ⅴ．制定了完善的资金清算流程

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案D

解析申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件：①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；②财务状况良好，运作规范稳定；③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；⑤制定了完善的资金清算流程；⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度；⑧有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度；⑨中国证监会规定的其他条件。

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基金销售机构应具备的条件包括( )。[2017年11月真题] Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度 Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度 Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系 Ⅳ．有评价基金产品

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

我国基金交易的佣金不得高于成交金额的_，起点为___元。()

基金客户个性化服务不包括()。

()主要用于发送简洁、明了的文字信息。

对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存()年。

基金客户服务“客户永远是第一位”的宗旨体现的核心理念不包括()。

中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起()内依照条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。

中国证监会对在基金活动中违法违规相关机构和人员进行的行政处罚，不包括()。

()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

业务管理部门中合规文化的基础是()。

关于货币市场基金的说法，正确的是()。[2014年6月证券真题]

发承包双方进行工程竣工结算时的工程量应()。

有关细菌细胞结构的叙述，不正确的是

申请经营第一类易制毒化学品，应当具备的条件有()

计算机应用、网络系统工程计量中，控制设备的计量单位是()。

管理是由多个环节组成的过程，其中首要的环节是(　　)。

社会性动机包括()。

在山东的历史文化名人中，2500年前与学生们进行了世界上第一个小孔成像实验，对光的直线传播第一次作出科学解释的是()。

按保险风险可将人身意外伤害保险分为普通意外伤害保险和特定意外伤害保险。下列属于普通意外伤害保险的有()。

根据所定标准奖励或惩罚职工的行为，属于()。

提出价值规律是“一只看不见的手”的是()。

基金销售机构应具备的条件包括( )。[2017年11月真题] Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度 Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度 Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系 Ⅳ．有评价基金产品

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

我国基金交易的佣金不得高于成交金额的_______，起点为_________元。()

基金客户个性化服务不包括()。

()主要用于发送简洁、明了的文字信息。

对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存()年。

基金客户服务“客户永远是第一位”的宗旨体现的核心理念不包括()。

中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起()内依照条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定。

中国证监会对在基金活动中违法违规相关机构和人员进行的行政处罚，不包括()。

()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

业务管理部门中合规文化的基础是()。

关于货币市场基金的说法，正确的是()。[2014年6月证券真题]

发承包双方进行工程竣工结算时的工程量应()。

有关细菌细胞结构的叙述，不正确的是

申请经营第一类易制毒化学品，应当具备的条件有()

计算机应用、网络系统工程计量中，控制设备的计量单位是()。

管理是由多个环节组成的过程，其中首要的环节是( )。

社会性动机包括()。

在山东的历史文化名人中，2500年前与学生们进行了世界上第一个小孔成像实验，对光的直线传播第一次作出科学解释的是()。

按保险风险可将人身意外伤害保险分为普通意外伤害保险和特定意外伤害保险。下列属于普通意外伤害保险的有()。

根据所定标准奖励或惩罚职工的行为，属于()。

提出价值规律是“一只看不见的手”的是()。

我国基金交易的佣金不得高于成交金额的_，起点为___元。()

管理是由多个环节组成的过程，其中首要的环节是(　　)。