基金销售机构应具备的条件包括( )。[2017年11月真题] Ⅰ.制定了完善的基金销售业务管理制度 Ⅱ.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度 Ⅲ.有评价基金投资人风险承受能力的方法体系 Ⅳ.有评价基金产品

admin2022-09-14  33

问题 基金销售机构应具备的条件包括(          )。[2017年11月真题]
    Ⅰ.制定了完善的基金销售业务管理制度
    Ⅱ.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
    Ⅲ.有评价基金投资人风险承受能力的方法体系
    Ⅳ.有评价基金产品风险等级的方法体系
    Ⅴ.制定了完善的资金清算流程

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案D

解析 申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;②财务状况良好,运作规范稳定;③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;⑤制定了完善的资金清算流程;⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度;⑧有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;⑨中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4nQg777K
0

最新回复(0)