基金销售机构应具备的条件包括( )。[2017年11月真题] Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度 Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度 Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系 Ⅳ．有评价基金产品

admin2022-09-14 45

问题基金销售机构应具备的条件包括( )。[2017年11月真题]
Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度
Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系
Ⅳ．有评价基金产品风险等级的方法体系
Ⅴ．制定了完善的资金清算流程

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案D

解析申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件：①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；②财务状况良好，运作规范稳定；③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；⑤制定了完善的资金清算流程；⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度；⑧有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度；⑨中国证监会规定的其他条件。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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基金销售机构应具备的条件包括( )。[2017年11月真题] Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度 Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度 Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系 Ⅳ．有评价基金产品

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基金从业资格

一般来说，开放式基金中的债券基金的申购、赎回价是以()为基准计算的。

开放式基金主要通过投资者向()申购和赎回以实现流通。

基金客户服务中，售中服务的具体内容不包括()。

下列关于基金客户服务内容的表述，不正确的是()。

客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是()。[2015年3月证券真题]

加入基金业协会的()，为联席会员。

中国证监会的职责不包括()。

()是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。

以下不属于债券根据发行人不同的分类标准分类的是()。[2014年3月证券真题]

在Windows中，双击一个已经最大化的应用程序窗口标题栏，实现的操作是()

桥梁承载能力检测评定工作中，测量桥跨结构纵向线形，以下叙述正确的是()。

根据《城乡建设用地竖向规划规范》的规定，下列关于城市道路广场竖向规划的基本要求表述正确的是()。

在FIDIC《施工合同条件》中，承包商只可提出费用索赔，不可提出工期和利润索赔的是(　　)。

WindowsXP支持长文件名，一个文件名。的最大长度可达225个字符。()

下列各项中，不得减免城镇土地使用税的是()。

在中国书法史上，被誉为“书法之祖”的是()。

“学生之所以学习，是因为在学习过程中可以得到奖赏、赞扬和优异的成绩等报偿”，持这种观点的学习动机理论是()

Thisthingcalledloveisatotalmystery,andthe______ofpassionanddespairthataccompanieseveryromanticdevotionmaykeep

基金销售机构应具备的条件包括( )。[2017年11月真题] Ⅰ．制定了完善的基金销售业务管理制度 Ⅱ．有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度 Ⅲ．有评价基金投资人风险承受能力的方法体系 Ⅳ．有评价基金产品

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基金从业资格

一般来说，开放式基金中的债券基金的申购、赎回价是以()为基准计算的。

开放式基金主要通过投资者向()申购和赎回以实现流通。

基金客户服务中，售中服务的具体内容不包括()。

下列关于基金客户服务内容的表述，不正确的是()。

客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是()。[2015年3月证券真题]

加入基金业协会的()，为联席会员。

中国证监会的职责不包括()。

()是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。

以下不属于债券根据发行人不同的分类标准分类的是()。[2014年3月证券真题]

在Windows中，双击一个已经最大化的应用程序窗口标题栏，实现的操作是()

桥梁承载能力检测评定工作中，测量桥跨结构纵向线形，以下叙述正确的是()。

根据《城乡建设用地竖向规划规范》的规定，下列关于城市道路广场竖向规划的基本要求表述正确的是()。

在FIDIC《施工合同条件》中，承包商只可提出费用索赔，不可提出工期和利润索赔的是( )。

WindowsXP支持长文件名，一个文件名。的最大长度可达225个字符。()

下列各项中，不得减免城镇土地使用税的是()。

在中国书法史上，被誉为“书法之祖”的是()。

“学生之所以学习，是因为在学习过程中可以得到奖赏、赞扬和优异的成绩等报偿”，持这种观点的学习动机理论是()

Thisthingcalledloveisatotalmystery,andthe______ofpassionanddespairthataccompanieseveryromanticdevotionmaykeep

在FIDIC《施工合同条件》中，承包商只可提出费用索赔，不可提出工期和利润索赔的是(　　)。