首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
admin
2016-09-20
73
问题
投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
选项
A、建立有效的投资流程和投资授权制度
B、对宣传推介材料进行合规审核
C、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
答案
B
解析
B项属于销售合规性风险管理的主要措施之一。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/cN1g777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
()的目的在于将损失控制在投资者可接受的范围内。
由于分级基金将基础份额结构化分为不同风险收益特征的子份额,其所面临的投资风硷更复杂,主要有()。I.极端情况下A类份额无法取得约定收益或损失本金的风险Ⅱ.杠杆机制风险Ⅲ.折价/溢价交易风险Ⅳ.风险收益特征变化风险
按照规定,除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过()。
下列关于基金业绩评价的说法中,不正确的是()。
下列不属于关于基金跨境活动的监管合作与协调制度的是()。
()是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约。
基金管理公司的最高投资决策机构为()。
寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有()的投资期限,通常可以投资于风险较()的资产。
基金公司的投资管理部门中,负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案,向交易部下达投资指令的是()。
有关基金公司的投资管理部门的职能,下列表述错误的是()。
随机试题
子宫颈非典型增生的好发部位是子宫颈
公正原则的前提是维护杜绝医疗服务中的不合理现象是维护
马歇尔试验的技术指标包括()。
列入经国家院批准设立的特殊区域的范围包括( )
田先生经营理发店多年,按照国家规定,城镇个体工商户和灵活就业人员都要参加基本养老保险,缴费统一为()。
甲被检察机关指控犯有三项罪行:第一项,伪造盖有中华人民共和国商务部公章的批文。第二项,持该伪造批文和所谓中国石材进出口公司出口业务合同,到某石材加工厂对该经理乙谎称能联系出u香港的石材业务。然后以虚构的香港某公司的名义与石材厂签订了500万吨石材的购销合
确保2020年如期全面建成小康社会,必须确保2020年农村贫困人口实现脱贫、贫困县全部摘帽、解决区域性整体贫困。2014年末,我国仍有7017万农村贫困人口。要通过实施脱贫攻坚工程,实施精准扶贫、精准脱贫,确保2020年7017万农村贫困人口实现脱贫。具体
A、 B、 C、 D、 D
阅读下列说明,回答下列问题。【说明】某项目是一个新产品开发项目,项目计划开发周期为12个月,项目团队有11个人,包括:项目经理1人,开发工程师5人,测试工程师2人,文档工程师1人,配置管理1人,SOA1人。项目于2010年7月1日开
面向对象技术中,对象是类的实例。对象有三种成分:______属性和方法(或操作)。
最新回复
(
0
)