2005年12月8日，瑞穗证券交易员接到客户以61万日元(约合4．19万元人民币)的价格卖出1股JCom公司的股票的委托，这名交易员误把指令输成了以每股1日元的价格卖出61万股。这时操作屏上出现了输入有误的警告，但由于这一警告经常出现，交易员忽视警告继续操

admin2022-10-13 38

问题 2005年12月8日，瑞穗证券交易员接到客户以61万日元(约合4．19万元人民币)的价格卖出1股JCom公司的股票的委托，这名交易员误把指令输成了以每股1日元的价格卖出61万股。这时操作屏上出现了输入有误的警告，但由于这一警告经常出现，交易员忽视警告继续操作。随后，东京证交所发现错误，电话通知该公司交易员立即取消交易，但由于交易所证券交易系统存在缺陷，取消交易的操作未能成功。13日，日本证券结算机构正式决定按照每股91．2万日元的价格实施强制性现金结算。为此，该公司的损失达到了400多亿日元。在该操作风险

选项 A、①③④
B、①③
C、①②
D、①②③④

答案B

解析本题导致风险损失的原因主要是交易人员过失以及交易系统缺陷造成的，前者属于人员风险中的失职违规、后者则属于系统缺陷，因此本题正确选项为B。

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风险管理

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关键风险指标法中选择关键风险指标的基本原则包括()。

下列选项中，关于客户风险外生变量的说法，不正确的是()。

商业银行在客观评估操作风险影响程度和发生概率的基础上，应尽可能准确计量这些风险可能给商业银行造成的损失，并为此配置相应的()。

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在操作风险管理中，商业银行信息系统的主要作用包括()。

下列关于我国对资本充足率要求的说法，正确的是()。

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