2005年12月8日，瑞穗证券交易员接到客户以61万日元(约合4．19万元人民币)的价格卖出1股JCom公司的股票的委托，这名交易员误把指令输成了以每股1日元的价格卖出61万股。这时操作屏上出现了输入有误的警告，但由于这一警告经常出现，交易员忽视警告继续操

admin2022-10-13 84

问题 2005年12月8日，瑞穗证券交易员接到客户以61万日元(约合4．19万元人民币)的价格卖出1股JCom公司的股票的委托，这名交易员误把指令输成了以每股1日元的价格卖出61万股。这时操作屏上出现了输入有误的警告，但由于这一警告经常出现，交易员忽视警告继续操作。随后，东京证交所发现错误，电话通知该公司交易员立即取消交易，但由于交易所证券交易系统存在缺陷，取消交易的操作未能成功。13日，日本证券结算机构正式决定按照每股91．2万日元的价格实施强制性现金结算。为此，该公司的损失达到了400多亿日元。在该操作风险

选项 A、①③④
B、①③
C、①②
D、①②③④

答案B

解析本题导致风险损失的原因主要是交易人员过失以及交易系统缺陷造成的，前者属于人员风险中的失职违规、后者则属于系统缺陷，因此本题正确选项为B。

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风险管理

初级银行业专业人员职业资格

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用简化的方法计算期权敞口头寸时，持有期权的敞口头寸等于银行因持有期权而可能需要买入或卖出的外汇总额。()

下面关于国家风险限额管理的说法，不正确的有()。

商业银行在客观评估操作风险影响程度和发生概率的基础上，应尽可能准确计量这些风险可能给商业银行造成的损失，并为此配置相应的()。

国别风险有很多常见的表现形式，不包括()。

下列不属于债项评级系统中要进行计量和评价的特定风险因素的是()。

资金交易业务中后台结算清算需注意的操作风险点主要包括()。

以下关于负债流动性的说法，错误的是()。

下列行业财务风险分析指标中，越低越好的是()。

下列哪项不是药物避孕的反应（　　）。

交感神经的作用

下列属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是()。

下列关于财产保全的表述，错误的是（）。

新中国成立至20世纪60年代初，监狱关押改造的罪犯主要是()。

结构化分析方法是一种面向下列哪项的需求分析方法?

假设CD盘片的存储容量为600MB，上面存放的数字图像能以每秒25幅画面、每幅画面为360×240×65536色的分辨率播放1小时，则CD盘片上的数字图像的压缩比大约是______。

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用简化的方法计算期权敞口头寸时，持有期权的敞口头寸等于银行因持有期权而可能需要买入或卖出的外汇总额。()

下面关于国家风险限额管理的说法，不正确的有()。

商业银行在客观评估操作风险影响程度和发生概率的基础上，应尽可能准确计量这些风险可能给商业银行造成的损失，并为此配置相应的()。

国别风险有很多常见的表现形式，不包括()。

下列不属于债项评级系统中要进行计量和评价的特定风险因素的是()。

资金交易业务中后台结算清算需注意的操作风险点主要包括()。

以下关于负债流动性的说法，错误的是()。

下列行业财务风险分析指标中，越低越好的是()。

下列哪项不是药物避孕的反应（ ）。

交感神经的作用

下列属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是()。

下列关于财产保全的表述，错误的是（）。

甲会计师事务所2007年10月1日承接了甲公司2007年度财务报表的审计业务，2008年3月5日完成审计工作，2008年3月10日出具审计报告，假设该鉴证业务预期不会再度发生，则该项业务的业务期间为( )。下列选项中，说法正确的是( )。

新中国成立至20世纪60年代初，监狱关押改造的罪犯主要是()。

结构化分析方法是一种面向下列哪项的需求分析方法?

假设CD盘片的存储容量为600MB，上面存放的数字图像能以每秒25幅画面、每幅画面为360×240×65536色的分辨率播放1小时，则CD盘片上的数字图像的压缩比大约是______。

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下列哪项不是药物避孕的反应（　　）。