2005年12月8日，瑞穗证券交易员接到客户以61万日元(约合4．19万元人民币)的价格卖出1股JCom公司的股票的委托，这名交易员误把指令输成了以每股1日元的价格卖出61万股。这时操作屏上出现了输入有误的警告，但由于这一警告经常出现，交易员忽视警告继续操

admin2022-10-13 66

问题 2005年12月8日，瑞穗证券交易员接到客户以61万日元(约合4．19万元人民币)的价格卖出1股JCom公司的股票的委托，这名交易员误把指令输成了以每股1日元的价格卖出61万股。这时操作屏上出现了输入有误的警告，但由于这一警告经常出现，交易员忽视警告继续操作。随后，东京证交所发现错误，电话通知该公司交易员立即取消交易，但由于交易所证券交易系统存在缺陷，取消交易的操作未能成功。13日，日本证券结算机构正式决定按照每股91．2万日元的价格实施强制性现金结算。为此，该公司的损失达到了400多亿日元。在该操作风险

选项 A、①③④
B、①③
C、①②
D、①②③④

答案B

解析本题导致风险损失的原因主要是交易人员过失以及交易系统缺陷造成的，前者属于人员风险中的失职违规、后者则属于系统缺陷，因此本题正确选项为B。

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风险管理

初级银行业专业人员职业资格

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风险管理

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建立良好的声誉风险管理体系的功能有()。

战略风险不来自()。

国别风险有很多常见的表现形式，不包括()。

风险管理的第三道防线是()。

操作风险可以分为由人员、系统、流程和内部事件所引发的四类风险。()

资金交易业务中后台结算清算需注意的操作风险点主要包括()。

法人信贷业务操作风险的起因包括()。

下列关于我国对资本充足率要求的说法，正确的是()。

在商业银行的代理业务中，销售时进行不恰当的广告和不真实宣传，错误和误导销售的行为，属于代理业务操作风险控制中的()风险类别。

下列行业财务风险分析指标中，越低越好的是()。

学生不良的性格特征会阻碍其能力的发展。（）

在简易法测算能量代谢时，常用的数据包括

关于室内防水工程卷材铺设操作的说法，错误的是（　　　）。

()即操作者自身以外的人和事给予的反馈，有时也称结果知识。

Foryears,priceshaveriseninChinaformanyreasons.However,inflation(通货膨胀)hasnotbadlyaffectedpeople’slivesbecausel

以下属于赫尔巴特的著作的是（）。

截至2011年年底，全国共有社会服务业机构129.8万个，比上年增长2.3％，职工总数1129.8万人，固定资产总值为6989.8亿元，比上年增加6.1％。社会服务业增加值2459.8亿元，比上年增长22.1％，占第三产业比重的1.2％。截至2011年年底

已知变量X和Y之间的相关系数是0．81，据此可知变量X和Y之间的共同异变量为()(保留小数点后面一位)。

EvenbeforehistorianJosephEllisbecameabest-sellingauthor,hewasfamousforhisvividlectures.Inhispopularcoursesat

A、40dollars.B、50dollars.C、80dollars.D、100dollars.C在谈论房租时。最终两人确定房租为每周40美元，之后女士提出她要先收取两个星期的房租。因此。男士入住前需要支付80美元。

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国别风险有很多常见的表现形式，不包括()。

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操作风险可以分为由人员、系统、流程和内部事件所引发的四类风险。()

资金交易业务中后台结算清算需注意的操作风险点主要包括()。

法人信贷业务操作风险的起因包括()。

下列关于我国对资本充足率要求的说法，正确的是()。

在商业银行的代理业务中，销售时进行不恰当的广告和不真实宣传，错误和误导销售的行为，属于代理业务操作风险控制中的()风险类别。

下列行业财务风险分析指标中，越低越好的是()。

学生不良的性格特征会阻碍其能力的发展。（）

在简易法测算能量代谢时，常用的数据包括

关于室内防水工程卷材铺设操作的说法，错误的是（ ）。

()即操作者自身以外的人和事给予的反馈，有时也称结果知识。

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以下属于赫尔巴特的著作的是（）。

截至2011年年底，全国共有社会服务业机构129.8万个，比上年增长2.3％，职工总数1129.8万人，固定资产总值为6989.8亿元，比上年增加6.1％。社会服务业增加值2459.8亿元，比上年增长22.1％，占第三产业比重的1.2％。截至2011年年底

已知变量X和Y之间的相关系数是0．81，据此可知变量X和Y之间的共同异变量为()(保留小数点后面一位)。

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A、40dollars.B、50dollars.C、80dollars.D、100dollars.C在谈论房租时。最终两人确定房租为每周40美元，之后女士提出她要先收取两个星期的房租。因此。男士入住前需要支付80美元。

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