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证券公司开展资产管理业务向客户介绍投资收益预期，下列表述正确的有( )。 Ⅰ．恪守诚信原则 Ⅱ．提供充分合理的依据 Ⅲ．书面方式声明客户自行承担投资风险 Ⅳ．投资收益预期构成证券公司对客户的承诺
证券公司开展资产管理业务向客户介绍投资收益预期，下列表述正确的有( )。 Ⅰ．恪守诚信原则 Ⅱ．提供充分合理的依据 Ⅲ．书面方式声明客户自行承担投资风险 Ⅳ．投资收益预期构成证券公司对客户的承诺
admin
2019-01-16
35
问题
证券公司开展资产管理业务向客户介绍投资收益预期，下列表述正确的有( )。
Ⅰ．恪守诚信原则
Ⅱ．提供充分合理的依据
Ⅲ．书面方式声明客户自行承担投资风险
Ⅳ．投资收益预期构成证券公司对客户的承诺
选项
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明：“所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。”
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4vwg777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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