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证券公司承销证券时,以不正当竞争手段招揽承销业务,公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括( )。
证券公司承销证券时,以不正当竞争手段招揽承销业务,公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括( )。
admin
2023-02-08
19
问题
证券公司承销证券时,以不正当竞争手段招揽承销业务,公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括( )。
选项
A、行政拘留
B、罚款
C、情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格
D、警告
答案
A
解析
根据《证券法》第191条,证券公司承销证券,以不正当竞争手段招揽承销业务,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,可以并处3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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