下列关于证券公司一般规定的说法中，正确的是( )。

admin2018-10-21 43

问题下列关于证券公司一般规定的说法中，正确的是( )。

选项 A、证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动
B、证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格市场走势做出确定性的判断
C、证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
D、证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

答案C

解析证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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下列关于证券公司一般规定的说法中，正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格应具备的条件是()。Ⅰ．有安全保管基金财产的条件Ⅱ．有安全高效的清算、交割系统Ⅲ．净资产和资本充足率符合有关规定Ⅳ．设有专门的基金托管部门

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。

依据《证券法》，()直接为投资者开立资金结算账户。

契约型基金与公司型基金的区别有()。Ⅰ．资金性质不同Ⅱ．投资者的地位不同Ⅲ．基金的营运依据不同Ⅳ．发行规模不同

证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。Ⅰ．变更持有5％以上股权的股东、实际控制人Ⅱ．设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ．变更公司章程中的一般条款Ⅳ．变更业务范围或者注册资本

信用卡和借记卡，统称为()。

我国《反不正当竞争法》规定，附奖促销所附的最高奖是人民币()。

A．110～150g／LB．110～160g／LC．120～15％／LD．120一160g／LE．120～170g／[。成年女性血红蛋白含量是

甲因贩卖走私香烟而被工商机关处以1000元罚款和扣押运输车辆的处罚，在限定的期限内甲不履行行政处罚决定，工商管理机关可以(　　　)。

排架柱受力如图所示，以下说法正确的是()。

招标人在招标文件中要求投标人提交投标保证金的，投标保证金不得超过招标项目估算价的()。

下列不属于累犯的法律后果的是()。

甲蓄意盗窃，于深夜潜入本单位的财务室，但打开保险柜后，发现空无分文即离开。甲的行为是()。

下列关于证券公司一般规定的说法中，正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ．信息公开披露制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．董事会会议内容公开制度Ⅳ．年报审计监管

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格应具备的条件是()。Ⅰ．有安全保管基金财产的条件Ⅱ．有安全高效的清算、交割系统Ⅲ．净资产和资本充足率符合有关规定Ⅳ．设有专门的基金托管部门

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。

依据《证券法》，()直接为投资者开立资金结算账户。

契约型基金与公司型基金的区别有()。Ⅰ．资金性质不同Ⅱ．投资者的地位不同Ⅲ．基金的营运依据不同Ⅳ．发行规模不同

证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。Ⅰ．变更持有5％以上股权的股东、实际控制人Ⅱ．设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ．变更公司章程中的一般条款Ⅳ．变更业务范围或者注册资本

信用卡和借记卡，统称为()。

我国《反不正当竞争法》规定，附奖促销所附的最高奖是人民币()。

A．110～150g／LB．110～160g／LC．120～15％／LD．120一160g／LE．120～170g／[。成年女性血红蛋白含量是

甲因贩卖走私香烟而被工商机关处以1000元罚款和扣押运输车辆的处罚，在限定的期限内甲不履行行政处罚决定，工商管理机关可以( )。

排架柱受力如图所示，以下说法正确的是()。

招标人在招标文件中要求投标人提交投标保证金的，投标保证金不得超过招标项目估算价的()。

下列不属于累犯的法律后果的是()。

甲蓄意盗窃，于深夜潜入本单位的财务室，但打开保险柜后，发现空无分文即离开。甲的行为是()。

甲因贩卖走私香烟而被工商机关处以1000元罚款和扣押运输车辆的处罚，在限定的期限内甲不履行行政处罚决定，工商管理机关可以(　　　)。