首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于证券公司一般规定的说法中,正确的是( )。
下列关于证券公司一般规定的说法中,正确的是( )。
admin
2018-10-21
20
问题
下列关于证券公司一般规定的说法中,正确的是( )。
选项
A、证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动
B、证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格市场走势做出确定性的判断
C、证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
D、证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
答案
C
解析
证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。证券公司向客户提供投资建议,不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/4xwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列属于证券交易所理事会的职责的是()。Ⅰ.执行会员大会的决议Ⅱ.选举和罢免会员理事Ⅲ.制定、修改证券交易所的业务规则Ⅳ.审定总经理提出的工作计划
下列关于上市开放式基金(LOF)的说法中,正确的是()。Ⅰ.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回Ⅱ.可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起Ⅲ.IDF必须采用指数基金模式Ⅳ.就产品特性看,深圳证券交易所推出的IDF在世界范围
下列关于公司型基金的说法中,不正确的是()。Ⅰ.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金Ⅱ.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大Ⅲ.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产Ⅳ.公司型基金
证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。
《中华人民共和国证券投资基金法》规定,申请取得基金托管资格应具备的条件是()。Ⅰ.有安全保管基金财产的条件Ⅱ.有安全高效的清算、交割系统Ⅲ.净资产和资本充足率符合有关规定Ⅳ.设有专门的基金托管部门
下列属于银行间债券市场中介服务机构的是()。Ⅰ.政策性银行Ⅱ.中央结算公司Ⅲ.全国银行间同业拆借中心Ⅳ.上海清算所
下列关于基金资产估值频率的说法中,正确的是()。Ⅰ.基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值,通常监管法规会规定一个最小的估值频率Ⅱ.对开放式基金来说,估值的时间通常与开放申购、赎回的时间不一致Ⅲ.目前,我国的开放式基金于每个交易日估值
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、()罚款。
证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。Ⅰ.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人Ⅱ.设立、收购或者撤销分支机构Ⅲ.变更公司章程中的一般条款Ⅳ.变更业务范围或者注册资本
随机试题
某女,40岁,业务员。因怀疑丈夫有外遇而采取查电话、跟踪等手段进行调查,经常与丈夫吵闹。出于报复,曾接受一位男同事邀请外出吃饭,后感到后悔。以后见到他时感到紧张、脸红,现逐渐发展到不敢与异性目光接触,有意躲避异性,必须与异性接触时,即心慌、头晕、出汗、情绪
尿毒症病人每天晨间出现恶心呕吐,对症护理措施为()
()是指由于法律原因造成的不确定性,如交易对手不具有从事交易的法律地位,可能违反政府监管要求的交易活动(操纵市场、内幕交易)造成的遵守与监管风险。
根据《建设工程施工合同(示范文本)》中规定的索赔程序,索赔事件发生后,承包人向工程师发出索赔意向通知,再提出索赔报告,以及工程师答复,给定的期限分别是()天。
下列关于基金销售结算资金的说法中,错误的是()。
住宅开发建设中,工厂化程度高,施工速度快,但生产基地建设一次性投资量大,运费贵,造价较高的住宅建筑结构形式是()。
国家统计局数据显示,2012年我国国内生产总值(GDP)为51.93万亿元,比上年增加4.78万亿元。其中,消费对GDP增长的贡献率为51.8%,投资贡献率为50.4%.净出口贡献率为-2.2%。根据经济学理论——国内生产总值(GDP)可分解为总
A、 B、 C、 D、 C无线接入点配置数据包括:1.SystemName,2.IPAddress,3.ConfigurationServerProtocol,4.IPSubnetMask,5.D
Wehavetoputupwithherbehavior.
TheMuseumofNaturalHistoryandIndustryinTanner,OHreceivesmorethan40,000______eachmonth.
最新回复
(
0
)