证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有(　　)。

admin2013-05-17 42

问题证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有(　　)。

选项 A、本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
B、本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
C、本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D、本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易

答案A,B,C,D

解析参见《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第十三条规定。

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证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起()个交易日内向证券公司申报。

开放式基金连续发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日。

证券投资分析的目的在于（）。

直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众，其不通过（）实现。

市净率越小，说明股票的投资价值越低；反之，投资价值越高。

根据有关规定，我国基金管理公司董事会成员中的一半以上必须为独立董事。()

关于国债折算率公布，沪、深证券交易所都是定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。()

根据上海证券交易所分红派息操作流程规定，若设公告刊登日为T日，下面符合A股现金红利派发日程安排的有()。

下列各项中，属于首次募集信息披露文件中的招募说明书包含的重要信息的是()。

虚劳证，咳嗽无力，痰液清稀，短气自汗，声音低怯，时寒时热，平素易于感冒，苔白薄，脉弱。辨证应属

胎儿出生前受照可导致不同程度的智力受损，其严重程度随剂量而

正常人的粪便中不含有

甲状腺素分泌过少时

下列关于墙下条形基础的构造要求的叙述中，正确的有()。

企业采用总价法入账的情况下，发生的现金折扣应当作为()处理。

为完成原型定向阶段的主要学习任务，教师应做些什么工作?

下列各句中，有语病的一句是()。

Windows98提供的网络服务器组件有______和个人Web服务器。

计算并填写下表

证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起()个交易日内向证券公司申报。

开放式基金连续发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日。

证券投资分析的目的在于（）。

直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众，其不通过（）实现。

市净率越小，说明股票的投资价值越低；反之，投资价值越高。

根据有关规定，我国基金管理公司董事会成员中的一半以上必须为独立董事。()

关于国债折算率公布，沪、深证券交易所都是定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。()

根据上海证券交易所分红派息操作流程规定，若设公告刊登日为T日，下面符合A股现金红利派发日程安排的有()。

下列各项中，属于首次募集信息披露文件中的招募说明书包含的重要信息的是()。

虚劳证，咳嗽无力，痰液清稀，短气自汗，声音低怯，时寒时热，平素易于感冒，苔白薄，脉弱。辨证应属

胎儿出生前受照可导致不同程度的智力受损，其严重程度随剂量而

正常人的粪便中不含有

甲状腺素分泌过少时

下列关于墙下条形基础的构造要求的叙述中，正确的有()。

企业采用总价法入账的情况下，发生的现金折扣应当作为()处理。

为完成原型定向阶段的主要学习任务，教师应做些什么工作?

下列各句中，有语病的一句是()。

Windows98提供的网络服务器组件有______和个人Web服务器。

计算并填写下表

证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有(　　)。