证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有(　　)。

admin2013-05-17 40

问题证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有(　　)。

选项 A、本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
B、本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
C、本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D、本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易

答案A,B,C,D

解析参见《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第十三条规定。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/53xg777K

最新回复(0)

证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于股票、债券、基金风险收益的描述正确的有（）。

目前，对基金信息披露进行管理的部门主要有（）。

一般来说，当投资者对债券和股票进行组合投资时，如果投资者加大对国债的投资比例，则意味着投资组合的总风险在下降。

金融期权合约是一种权利交易的合约，其价格（）。

下列有关证券投资基金中的专业理财含义的描述，正确的是（）。

基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起()内，更新招募说明书并登载在网站上。

根据上海证券交易所分红派息操作流程规定，若设公告刊登日为T日，下面符合A股现金红利派发日程安排的有()。

()应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

2009年月1日，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日－5月1日，公司注册股本为7500万股，7年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为()。

交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为()年。

关于硝酸甘油的作用特点，下列哪一项是错误的

患者，男，50岁。每日吸烟20支已多年。近来经常咳嗽，痰中有血丝，1周前突感呼吸困难。x线透视见右侧胸腔大片致密阴影，胸腔穿刺抽出大量血性胸水。应首先考虑的是()

破坏坚壁财物罪

在路线价法中,不做交易情况修正和交易日期修正的原因是()。

认为较多地派发现金股利可以在一定程度上抑制管理者过度地扩大投资或进行特权消费的股利理论是()。

联合国人会通过的《儿童权利公约》所确定的保护儿童的基本原则不包括无歧视原则。()

简要说明应该如何通过环境的创设和利用，有效地促进幼儿的发展。

设λ1，λ2是矩阵A的两个不同的特征值，对应的特征向量分别为α1，α2，则α1，A（α1+α2）线性无关的充分必要条件是（）

Upon______oftheregistrationforms,scholarshipapplicantsareadvisedtosubmitthemtotheregistrar’soffice.

证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于股票、债券、基金风险收益的描述正确的有（）。

目前，对基金信息披露进行管理的部门主要有（）。

一般来说，当投资者对债券和股票进行组合投资时，如果投资者加大对国债的投资比例，则意味着投资组合的总风险在下降。

金融期权合约是一种权利交易的合约，其价格（）。

下列有关证券投资基金中的专业理财含义的描述，正确的是（）。

基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起()内，更新招募说明书并登载在网站上。

根据上海证券交易所分红派息操作流程规定，若设公告刊登日为T日，下面符合A股现金红利派发日程安排的有()。

()应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

2009年月1日，某股份有限公司刊登招股说明书，上网定价发行3500万股，承销期为4月1日－5月1日，公司注册股本为7500万股，7年盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么，加权平均法下的每股收益为()。

交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为()年。

关于硝酸甘油的作用特点，下列哪一项是错误的

患者，男，50岁。每日吸烟20支已多年。近来经常咳嗽，痰中有血丝，1周前突感呼吸困难。x线透视见右侧胸腔大片致密阴影，胸腔穿刺抽出大量血性胸水。应首先考虑的是()

破坏坚壁财物罪

在路线价法中,不做交易情况修正和交易日期修正的原因是()。

认为较多地派发现金股利可以在一定程度上抑制管理者过度地扩大投资或进行特权消费的股利理论是()。

联合国人会通过的《儿童权利公约》所确定的保护儿童的基本原则不包括无歧视原则。()

简要说明应该如何通过环境的创设和利用，有效地促进幼儿的发展。

设λ1，λ2是矩阵A的两个不同的特征值，对应的特征向量分别为α1，α2，则α1，A（α1+α2）线性无关的充分必要条件是（）

Upon______oftheregistrationforms,scholarshipapplicantsareadvisedtosubmitthemtotheregistrar’soffice.

证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有(　　)。