下列关于金融机构开展资产管理业务的监管原则，说法正确的有( )。 Ⅰ．按照机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准 Ⅱ．强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架 Ⅲ．对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各

admin2021-11-18 82

问题下列关于金融机构开展资产管理业务的监管原则，说法正确的有( )。
Ⅰ．按照机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准
Ⅱ．强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架
Ⅲ．对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管
Ⅳ．对于多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的底层资产，向下识别产品的最终投资者

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案B

解析对资产管理业务实施监管遵循以下原则：①机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利；②实行穿透式监管，对于多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产(公募证券投资基金除外)；③强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策丁具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节；④实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度。

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

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Oldpeoplearealwayssayingthattheyoungpeoplearenot【C1】theywere.Thesamecommentis【C2】fromgenerationtog

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