首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》,期货业协会实施纪律惩戒的对象( )。
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》,期货业协会实施纪律惩戒的对象( )。
admin
2022-04-22
92
问题
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》,期货业协会实施纪律惩戒的对象( )。
选项
A、仅指会员单位
B、仅指期货从业人员
C、既包括会员单位,也包括期货从业人员
D、既不包括会员单位,也不包括期货从业人员
答案
C
解析
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第九条规定,对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒:(一)批评;(二)协会内通报批评;(三)通过媒体公开谴责;(四)取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员,协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。可以看出,期货业协会可以实施纪律惩戒的对象包括违规会员单位和相关违规期货从业人员。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/57bg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
期货公司及其营业部有()行为的,根据《期货交易管理条例》第70条处罚。
在我国,交割仓库不得有()行为。
期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司可以()。
某期货交易所会员现有可流通的国债200万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元,则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于()万元。
期货公司办理()事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
期货投资者保障基金的募集、管理和使用的具体办法由()制定。
期货公司营业部不得设置交易系统的相关参数。()
期货公司营业部负责人在任职后,应当按照相关规定取得任职资格。()
期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循()的原则予以处理。
证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。根据上述资料。请回答以下问题。材料中,中国证监会及其派出机构可以对证券公司采取的措施包括()
随机试题
自耻骨联合下缘到骶岬上缘中点的距离是
可用拇指、示指取物的年龄为
对于安全文明施工费的预付,发包人应在工程开工后28天内预付不低于当年施工进度计划的安全文明施工费总额的()。
事故调查处理应当按照( )的原则,及时、准确地查清事故原因、查明事故性质和责任,总结事故教训,提出整改措施,并对事故责任者提出处理意见。
下述有关人民检察院的拘留权的说法,正确的是()。
创造财富固然是人的价值体现,而节约自律又何尝不是人性光辉的显现。对于每个人来说,反对铺张浪费人人都能做到,贵在自觉坚持。就拿“光盘行动”来说,点菜时手稍微紧一点,吃自助的时候多次少取,都能避免浪费。倘若人人都能强化这个意识,就能互相提醒,形成勤俭节约的共识
1,,,,()。
甲、乙、丙共同投资成立一企业,甲、乙对该企业债务承担无限连带责任,丙以其认缴的出资额为限对该企业债务承担责任。该企业属于()。
软件维护是软件生命周期的重要组成,而影响维护的因素较多,除了人员因素、技术因素和管理因素外,还有程序自身的因素,具体影响因素可归纳为:1)软件系统的规模;2)软件系统的年龄;3)软件系统的结构。试回答以下问题:1.给出上述三项因素的解释,阐述“规
Software(ofcomputers),isalsocalledcomputerprograms,whichreferstoinstructionsthatcausethehardware—themachines—to
最新回复
(
0
)