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  3. 期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列( )措施。

期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列( )措施。

admin2014-06-12  39
问题 期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列(       )措施。
选项 A、出具警示函
B、对公司高管人员进行监管谈话
C、责令公司增加内部合规调查的频率
D、提请董事长职务
答案A,B,C
解析 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第32条规定，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取下列措施：
①向公司出具警示函，并抄送其全体股东；
②对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平；
③要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响；
④责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。
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