聘任不具有证券从业资格的人员的,可采取的处罚措施是( )。

admin2021-04-23  15

问题 聘任不具有证券从业资格的人员的,可采取的处罚措施是(    )。

选项 A、处以具有证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款
B、对直接负责的主管人员处以3万元以上10万元以下的罚款
C、由证券监督管理机构予以取缔
D、处以10万元以上30万元以下的罚款

答案D

解析 根据《证券法法》第198条的规定,违反本法规定,聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的,由证券监督管理机构责令改正,给予警告,可以并处10万元以上30万元以下的罚款;对直接负责的主管人员给予警告.可以并处3万元以上10万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/5Aug777K
0

最新回复(0)