聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是( )。

admin2021-04-23 16

问题聘任不具有证券从业资格的人员的，可采取的处罚措施是( )。

选项 A、处以具有证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的罚款
B、对直接负责的主管人员处以3万元以上10万元以下的罚款
C、由证券监督管理机构予以取缔
D、处以10万元以上30万元以下的罚款

答案D

解析根据《证券法法》第198条的规定，违反本法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处10万元以上30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告．可以并处3万元以上10万元以下的罚款。

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证券市场基本法律法规

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