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下列选项中,属于证券交易内幕信息的知情人的有( )。 Ⅰ.发行人的董事 Ⅱ.持有公司10%以上股份的股东 Ⅲ.发行人控股公司的总经理 Ⅳ.承销的证券公司的相关人员
下列选项中,属于证券交易内幕信息的知情人的有( )。 Ⅰ.发行人的董事 Ⅱ.持有公司10%以上股份的股东 Ⅲ.发行人控股公司的总经理 Ⅳ.承销的证券公司的相关人员
admin
2021-01-02
23
问题
下列选项中,属于证券交易内幕信息的知情人的有( )。
Ⅰ.发行人的董事 Ⅱ.持有公司10%以上股份的股东 Ⅲ.发行人控股公司的总经理 Ⅳ.承销的证券公司的相关人员
选项
A、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券法》第74条的规定,证券交易内幕信息的知情人包括:①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;③证券监督管理机构工作人员以及南于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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