当发现基金管理公司的高级管理人员在非经营性机构兼职时，督察长应当在知悉这个信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。( )

admin2010-04-13 78

问题当发现基金管理公司的高级管理人员在非经营性机构兼职时，督察长应当在知悉这个信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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当发现基金管理公司的高级管理人员在非经营性机构兼职时，督察长应当在知悉这个信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

当注册会计师出具( )的审计报告时，应在范围段与意见段之间增加说明段。

资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。下列说法正确的是( )。

客户申请开通网上交易委托方式(已开立资金账户但尚未申请开通网上交易的客户)的内容包括( )。

证券营业部委托柜台在接受客户委托时，必须审核( )。

营业部对网上交易系统应采取有效的( )措施，网上交易系统应详细记录客户的网上交易和查询过程。

证券公司对所属营业部经纪业务的内部控制对柜面交易系统的要求包括( )。

关于发审委会议，下列说法正确的是( )。

某财务顾问主办人采取了不正当竞争手段进行恶性竞争，中国证监会对其可以采取的措施有( )。

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责有( )。

基金募集期内，上海证券交易所接受认购申报的时间为( )。

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当注册会计师出具(　　)的审计报告时，应在范围段与意见段之间增加说明段。

资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。下列说法正确的是(　　)。

客户申请开通网上交易委托方式(已开立资金账户但尚未申请开通网上交易的客户)的内容包括(　　)。

证券营业部委托柜台在接受客户委托时，必须审核(　　)。

营业部对网上交易系统应采取有效的(　　)措施，网上交易系统应详细记录客户的网上交易和查询过程。

证券公司对所属营业部经纪业务的内部控制对柜面交易系统的要求包括(　　)。

关于发审委会议，下列说法正确的是(　　)。

某财务顾问主办人采取了不正当竞争手段进行恶性竞争，中国证监会对其可以采取的措施有(　　)。

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责有(　　)。

基金募集期内，上海证券交易所接受认购申报的时间为(　　)。

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。(　　)