发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国人民银行法》第叫十六条的规定予以处罚。这些行为包括( )。

admin2010-11-04 52

问题发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国人民银行法》第叫十六条的规定予以处罚。这些行为包括( )。

选项 A、未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
B、不足规模发行金融债券
C、中国境内的法律顾问
D、中国境外的法律顾问

答案A,C,D

解析如果发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券，以不正当手段操纵市场价格，误导投资者，未按照规定报送文件或披露信息时，则由中国A民银行按照《中华人民共和国人民银行法》第四十六条规定予以处罚。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国人民银行法》第叫十六条的规定予以处罚。这些行为包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托(　　)。

上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式的程序中，(　　)日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。

基础分析法的理论基础主要来自于经济学、财政金融学、财务管理学、投资学。(　　)

某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，用复利的方法计算其投资现值，应该是(　　)万元。

发行金融债券时，发行人应组建承销团，可采用协议承销、招标承销等方式。(　　)

“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场的成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。(　　)

承销商在分得包销的国债后，向(　　)提供一个自营账户托管账户，将在证券交易所注册的记账式国债全部托管于该账户中。

结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。(　　)

下列关于深圳市场A股、基金、债券等品种清算与交收的说法中，正确的有(　　)。

关联交易主要包括(　　)。

销售计划的检查要建立计划进展及完成情况检查制度。()

SQL

滑轮组的动、定(静)滑轮之间的最小距离是()m。

单位的收支业务除了国库集中收付业务之外，还包括事业活动、经营活动等形成的收支。其中，对于纳入单位预算管理的现金收支业务，单位进行预算会计核算的同时要进行财务会计核算。()

关于倾听技术，错误的做法有()。

在总产量、平均产量和边际产量的变化过程中，下列哪一项首先发生()。

下列关于E-R模型向关系数据模型转换的叙述中，正确的是

—Lendmesomemoremoney,willyou?—Sorry,I’vegot______athandmyself.YouknowtheMP3playercostmeallIhadjustnow.

IwasborninTuckahoe,TalbotCountry,Maryland.Ihavenoaccurateknowledgeofmyage,neverhavingseenanyauthenticrecord

Accordingtothepassage,colorblindnesscanbedangerousincertainoccupationslike______.Accordingtothepassage,insect

发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国人民银行法》第叫十六条的规定予以处罚。这些行为包括( )。

证券发行与承销

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证券一般从业资格

在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托( )。

上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式的程序中，( )日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。

基础分析法的理论基础主要来自于经济学、财政金融学、财务管理学、投资学。( )

某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，用复利的方法计算其投资现值，应该是( )万元。

发行金融债券时，发行人应组建承销团，可采用协议承销、招标承销等方式。( )

“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场的成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。( )

承销商在分得包销的国债后，向( )提供一个自营账户托管账户，将在证券交易所注册的记账式国债全部托管于该账户中。

结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。( )

下列关于深圳市场A股、基金、债券等品种清算与交收的说法中，正确的有( )。

关联交易主要包括( )。

销售计划的检查要建立计划进展及完成情况检查制度。()

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单位的收支业务除了国库集中收付业务之外，还包括事业活动、经营活动等形成的收支。其中，对于纳入单位预算管理的现金收支业务，单位进行预算会计核算的同时要进行财务会计核算。()

关于倾听技术，错误的做法有()。

在总产量、平均产量和边际产量的变化过程中，下列哪一项首先发生()。

下列关于E-R模型向关系数据模型转换的叙述中，正确的是

—Lendmesomemoremoney,willyou?—Sorry,I’vegot______athandmyself.YouknowtheMP3playercostmeallIhadjustnow.

IwasborninTuckahoe,TalbotCountry,Maryland.Ihavenoaccurateknowledgeofmyage,neverhavingseenanyauthenticrecord

Accordingtothepassage,colorblindnesscanbedangerousincertainoccupationslike______.Accordingtothepassage,insect

在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托(　　)。

上海证券交易所对B股(人民币特种股票)实行T+3交收方式的程序中，(　　)日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。

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承销商在分得包销的国债后，向(　　)提供一个自营账户托管账户，将在证券交易所注册的记账式国债全部托管于该账户中。

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关联交易主要包括(　　)。