发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国人民银行法》第叫十六条的规定予以处罚。这些行为包括( )。

admin2010-11-04 75

问题发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国人民银行法》第叫十六条的规定予以处罚。这些行为包括( )。

选项 A、未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
B、不足规模发行金融债券
C、中国境内的法律顾问
D、中国境外的法律顾问

答案A,C,D

解析如果发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券，以不正当手段操纵市场价格，误导投资者，未按照规定报送文件或披露信息时，则由中国A民银行按照《中华人民共和国人民银行法》第四十六条规定予以处罚。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国人民银行法》第叫十六条的规定予以处罚。这些行为包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据相关规定，证券营业部信息技术人员不得少于三名。(　　)

根据相关规定，如果证券公司暂时资金不足，经过向证监会申请可以暂时使用客户资金。(　　)

对于托管人资格，《合格境外投资者境内证券投资管理办法》规定了应当具备下列哪些条件?(　　)

《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有(　　)。

一国经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率变化影响越大。(　　)

发行可转换公司债券的上市公司经股东大会批准变更募集资金投资项目的，应当在股东大会通过决议后30个交易日内赋予可转换公司债券的持有人1次回售的权利，有关回售公告至少公布3次。(　　)

保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。(　　)

申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，还须营业网点在40个以上。(　　)

证券公司应当按上一年营业费用总额的(　　)计算营运风险的风险准备。

股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

下列各项中，不影响营业利润的项目是()。

酚酞在碱性溶液中呈无色。

绩效专核的目的的()。

女性患者，58岁，风湿病史30年，近日出现呼吸困难，PDE示二尖瓣狭窄。如能听到杂音，该杂音的部位及时期为

问题解决过程一般可以分为()。

否认社会规律同人的活动的统一会导致（）。

“心即理”，只有“知行合一”才能“致良知”，提出这一观点的是()

Thereareseveralcategoriesofevidence.Howisawitness’soraltestimonycategorized?

网络操作系统的基本功能不包括()。

发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国人民银行法》第叫十六条的规定予以处罚。这些行为包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据相关规定，证券营业部信息技术人员不得少于三名。( )

根据相关规定，如果证券公司暂时资金不足，经过向证监会申请可以暂时使用客户资金。( )

对于托管人资格，《合格境外投资者境内证券投资管理办法》规定了应当具备下列哪些条件?( )

《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有( )。

一国经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率变化影响越大。( )

发行可转换公司债券的上市公司经股东大会批准变更募集资金投资项目的，应当在股东大会通过决议后30个交易日内赋予可转换公司债券的持有人1次回售的权利，有关回售公告至少公布3次。( )

保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。( )

申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，还须营业网点在40个以上。( )

证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。

股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

下列各项中，不影响营业利润的项目是()。

酚酞在碱性溶液中呈无色。

绩效专核的目的的()。

女性患者，58岁，风湿病史30年，近日出现呼吸困难，PDE示二尖瓣狭窄。如能听到杂音，该杂音的部位及时期为

问题解决过程一般可以分为()。

否认社会规律同人的活动的统一会导致（）。

“心即理”，只有“知行合一”才能“致良知”，提出这一观点的是()

Thereareseveralcategoriesofevidence.Howisawitness’soraltestimonycategorized?

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根据相关规定，证券营业部信息技术人员不得少于三名。(　　)

根据相关规定，如果证券公司暂时资金不足，经过向证监会申请可以暂时使用客户资金。(　　)

对于托管人资格，《合格境外投资者境内证券投资管理办法》规定了应当具备下列哪些条件?(　　)

《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有(　　)。

一国经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率变化影响越大。(　　)

发行可转换公司债券的上市公司经股东大会批准变更募集资金投资项目的，应当在股东大会通过决议后30个交易日内赋予可转换公司债券的持有人1次回售的权利，有关回售公告至少公布3次。(　　)

保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。(　　)

申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，还须营业网点在40个以上。(　　)

证券公司应当按上一年营业费用总额的(　　)计算营运风险的风险准备。

股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。