发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国人民银行法》第叫十六条的规定予以处罚。这些行为包括( )。

admin2010-11-04 33

问题发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国人民银行法》第叫十六条的规定予以处罚。这些行为包括( )。

选项 A、未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
B、不足规模发行金融债券
C、中国境内的法律顾问
D、中国境外的法律顾问

答案A,C,D

解析如果发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券，以不正当手段操纵市场价格，误导投资者，未按照规定报送文件或披露信息时，则由中国A民银行按照《中华人民共和国人民银行法》第四十六条规定予以处罚。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国人民银行法》第叫十六条的规定予以处罚。这些行为包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据相关规定，集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。(　　)

目前我国证券投资者只能是法人，而不能是自然人。(　　)

投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的(　　)。

证券市场中投资者和投机者之间的相互作用和影响，驱使证券的价格过高或过低，以致偏离其真实价值。(　　)

轨道线也有一个被确认的问题。一般而言，轨道线被触及的次数越多，延续的时间越长，其被认可的程度和重要性越高。(　　)

反映公司资本结构的指标有(　　)。

道氏理论是技术分析的理论基础，许多技术分析方法的基本思想都来自于道氏理论。经过整理后的道氏理论的主要原理不包括(　　)。

首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当根据本次发行股份总量调整网下配售和网上发行的比例。(　　)

股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的半数以上通过。(　　)

保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。(　　)

落红不是无情物，________________。(龚自珍《己亥杂诗》)

A．变应原导致的IgE介导的超敏反应B．IgM、1gG与细胞或组织的抗原结合，补体介导的细胞毒反应C．免疫复合物沉积激活补体引起组织损伤D．MHC分子E．效应T细胞介导炎症反应和细胞毒作用Ⅱ型超敏反应是

下列属于结构施工图的是()。

在()职业发展阶段中，个体的主要活动是训练、帮助、政策制定。

根据劳动合同法律制度的规定，下列各项中，用人单位需向劳动者支付经济补偿的有()。

根据营业税法律制度的规定，下列各项中，应按“建筑业”项目征收营业税的是()。

精细加工策略是一种()的记忆策略。

Thepassagemightbetakenfrom______.Vocabularyactivationwhenfirstquicklyglancingatthetextisimportantbecause

A、Toaskanotherstrongswimmertoaccompanyyou.B、Inquireaboutlocalcurrentsandtides.C、Keepyoureyesopenfortheredfl

发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国人民银行法》第叫十六条的规定予以处罚。这些行为包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据相关规定，集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。( )

目前我国证券投资者只能是法人，而不能是自然人。( )

投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的( )。

证券市场中投资者和投机者之间的相互作用和影响，驱使证券的价格过高或过低，以致偏离其真实价值。( )

轨道线也有一个被确认的问题。一般而言，轨道线被触及的次数越多，延续的时间越长，其被认可的程度和重要性越高。( )

反映公司资本结构的指标有( )。

道氏理论是技术分析的理论基础，许多技术分析方法的基本思想都来自于道氏理论。经过整理后的道氏理论的主要原理不包括( )。

首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当根据本次发行股份总量调整网下配售和网上发行的比例。( )

股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的半数以上通过。( )

保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。( )

落红不是无情物，________________。(龚自珍《己亥杂诗》)

A．变应原导致的IgE介导的超敏反应B．IgM、1gG与细胞或组织的抗原结合，补体介导的细胞毒反应C．免疫复合物沉积激活补体引起组织损伤D．MHC分子E．效应T细胞介导炎症反应和细胞毒作用Ⅱ型超敏反应是

下列属于结构施工图的是()。

在()职业发展阶段中，个体的主要活动是训练、帮助、政策制定。

根据劳动合同法律制度的规定，下列各项中，用人单位需向劳动者支付经济补偿的有()。

根据营业税法律制度的规定，下列各项中，应按“建筑业”项目征收营业税的是()。

精细加工策略是一种()的记忆策略。

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A、Toaskanotherstrongswimmertoaccompanyyou.B、Inquireaboutlocalcurrentsandtides.C、Keepyoureyesopenfortheredfl

根据相关规定，集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。(　　)

目前我国证券投资者只能是法人，而不能是自然人。(　　)

投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的(　　)。

证券市场中投资者和投机者之间的相互作用和影响，驱使证券的价格过高或过低，以致偏离其真实价值。(　　)

轨道线也有一个被确认的问题。一般而言，轨道线被触及的次数越多，延续的时间越长，其被认可的程度和重要性越高。(　　)

反映公司资本结构的指标有(　　)。

道氏理论是技术分析的理论基础，许多技术分析方法的基本思想都来自于道氏理论。经过整理后的道氏理论的主要原理不包括(　　)。

首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当根据本次发行股份总量调整网下配售和网上发行的比例。(　　)

股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的半数以上通过。(　　)

保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。(　　)