首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券业从业人员不得从事的活动有( )。 Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动 Ⅱ.泄露利用工作便利获取的内幕信息 Ⅲ.明示、暗示他人从事内幕交易活动 Ⅳ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
证券业从业人员不得从事的活动有( )。 Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动 Ⅱ.泄露利用工作便利获取的内幕信息 Ⅲ.明示、暗示他人从事内幕交易活动 Ⅳ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
admin
2020-02-11
19
问题
证券业从业人员不得从事的活动有( )。
Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
Ⅱ.泄露利用工作便利获取的内幕信息
Ⅲ.明示、暗示他人从事内幕交易活动
Ⅳ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
选项
A、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B、ⅠⅡⅣ
C、ⅠⅡ Ⅲ
D、ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券从业人员执业行为准则》规定,证券业从业人员不得从事以下活动:①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、同扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;?中国证监会、协会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/5Tug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
以下不属于场内市场的是()。Ⅰ.全国中小企业股份转让系统Ⅱ.创业板市场Ⅲ.券商柜台市场Ⅳ.区域股权交易市场
发行无记名股票的,公司应当记载()。Ⅰ.股票数量Ⅱ.股票编号Ⅲ.股票价格Ⅳ.股票发行日期
()是证券市场最广泛的投资者。
场外交易市场的功能包括()。Ⅰ.场外交易市场是证券发行的主要场所Ⅱ.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所Ⅲ.场外交易市场是证
关于债券和股票相同点的说法错误的是()。
下列关于开放式基金的说法中,不正确的是()。
下列说法错误的是()。
区域性股权市场合格投资者包括具备较强风险承受能力且金融资产不低于()万元人民币的自然人。
公开发行公司债券,应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的()。
中国人民银行作为最后贷款人,在商业银行资金不足时,向其发放贷款,因此是()。
随机试题
乙向甲借款5万,丙又欠乙5万,经过协商由丙直接向甲偿还,下列关于甲、乙、丙三者之间债的移转方式的说法中,正确的有()。(2014年)
WhathavetheEuropeancountriesagreedonattheBrusselsSummit?
“一国两制”的前提是
9岁男孩,左肘关节半屈位、手掌着地跌倒,伤后左肘部肿胀、疼痛、伴功能受限4小时就诊。查体:左肘部肿胀及压痛、半屈位畸形,左前臂及手部血运良好。X线片:左肱骨髁上伸直型骨折,移位不明显。下列哪项处理最恰当
血胆固醇升高时,血中相应浓度增加的是()
肺源性心脏病主要表现是
体现银行内控能力常用的内部指标包括三个方面:信贷资产质量、盈利性和流动性。()
银行承兑汇票二级市场行为不包括()
以下关于管理幅度和管理层次的说法,错误的是()。
动物的行为复杂多样,其中夏日田间的蛙声和蝉鸣声是动物的()。
最新回复
(
0
)