首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券业从业人员不得从事的活动有( )。 Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动 Ⅱ.泄露利用工作便利获取的内幕信息 Ⅲ.明示、暗示他人从事内幕交易活动 Ⅳ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
证券业从业人员不得从事的活动有( )。 Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动 Ⅱ.泄露利用工作便利获取的内幕信息 Ⅲ.明示、暗示他人从事内幕交易活动 Ⅳ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
admin
2020-02-11
42
问题
证券业从业人员不得从事的活动有( )。
Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
Ⅱ.泄露利用工作便利获取的内幕信息
Ⅲ.明示、暗示他人从事内幕交易活动
Ⅳ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
选项
A、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B、ⅠⅡⅣ
C、ⅠⅡ Ⅲ
D、ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券从业人员执业行为准则》规定,证券业从业人员不得从事以下活动:①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、同扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;?中国证监会、协会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/5Tug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
以下不属于场内市场的是()。Ⅰ.全国中小企业股份转让系统Ⅱ.创业板市场Ⅲ.券商柜台市场Ⅳ.区域股权交易市场
下列属于金融期货的交易规则的有()。Ⅰ.集中交易制度Ⅱ.标准化的期货合约和对冲机制Ⅲ.结算所和无负债结算制度Ⅳ.大户报告制度
设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人民币()亿元。
下列关于远期交易和期货交易的区别,说法错误的是()。
()是期货市场的核心。
以下不属于场外交易市场的是()。
证券业协会接受()的业务指导和监督管理。Ⅰ.中国人民银行Ⅱ.证监会Ⅲ.国务院Ⅳ.民政部
中国人民银行作为最后贷款人,在商业银行资金不足时,向其发放贷款,因此是()。
中国证监会()领导全国证券期货监管机构,对证券期货市场集中统一监管。
随机试题
按照《中华人民共和国合同法》规定,承担违约责任的条件采用( ),只要当事人有违约行为,即当事人不履行合同或者履行合同不符合约定的条件,就应当承担违约责任。
财会部门或经办人,必须在会计年度终了后的第一天,将应归档的会计档案全部移交档案部门。()
《票据法》规定,出现()情形时,汇票不得背书转让。
下列各项经济业务中,一定会引起固定资产账面价值增减变动的有()。
通用策略是与______、______密切相关的学习策略。
简述霍去病墓“马踏匈奴”石雕的艺术特征。
下列各项中,属于心理发展的一般规律的是()。
沟通:手机:金属
______theissueofslaveryandracehasbeenfundamentalinAmerica’sdevelopment.
Todaytheaverageworkerispaidlessthan$4anhourinPortugaland$9anhourinSpain,comparedwith$13inGermanyanda
最新回复
(
0
)