(2014年)甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，甲公司或其股东的下列行为中，需要向中国证监会申请核准的是( )。

admin2015-05-26 113

问题 (2014年)甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，甲公司或其股东的下列行为中，需要向中国证监会申请核准的是( )。

选项 A、股东乙向一朋友转让部分股票
B、甲公司向两家投资公司定向发行股票各500万股
C、股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊，约定2个月后全部买回
D、甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让

答案B

解析本题考核点是股票的发行。(1)选项C，股票向特定对象转让，导致股东累计超过200人的，应经中国证监会核准后成为非上市公众公司。如果股份公司在3个月内将股东人数降至200人以内的，可以不提出申请。本题中，选项A中转让成功后股东人数不超过200人，无须核准。选项B中，在2个月后股东人数减为199人，无需申请核准；(2)选项D，股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查。甲公司股东人数为199人，无需申请核准；(3)选项B，股票向特定对象发行导致股东累计超过200人的，需经过中国证监会的核准成为非上市公众公司。甲公司定向发行成功后，股东人数为201人，需要申请核准。

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(2014年)甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，甲公司或其股东的下列行为中，需要向中国证监会申请核准的是( )。

经济法

注册会计师

首次公开发行股票,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有下列()情形。

保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。()

战略性资产配置实际上是确定资金在不同类别资产中的分布。()

关于基金管理公司一般决策程序,下列叙述正确的有()

当市场达到均衡时，所有证券或证券组合的每单位系统风险补偿相等。()

分析行业一般特征的主要内容包括()

能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有()

证券公司应但根据()的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

与基金利润相关的财务指标包括(　　)。

下列各项税金中，应计入相关资产成本的有()。

属于紧张症候群的精神症状是【】

Word2010中，默认汉字字号是()

CH50法是测定

运用收益法估价时,下列说法正确的是()。

发行企业债券所筹集的资金不得用于()。

下列说法中，错误的是()。

在一个达到弱式有效的证券市场上，下列表述正确的有()。

()是操作系统必须提供的功能。

下列有关用益物权的判断，正确的是

计算．

(2014年)甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，甲公司或其股东的下列行为中，需要向中国证监会申请核准的是( )。

经济法

注册会计师

首次公开发行股票,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有下列()情形。

保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。()

战略性资产配置实际上是确定资金在不同类别资产中的分布。()

关于基金管理公司一般决策程序,下列叙述正确的有()

当市场达到均衡时，所有证券或证券组合的每单位系统风险补偿相等。()

分析行业一般特征的主要内容包括()

能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有()

证券公司应但根据()的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

与基金利润相关的财务指标包括( )。

下列各项税金中，应计入相关资产成本的有()。

属于紧张症候群的精神症状是【】

Word2010中，默认汉字字号是()

CH50法是测定

运用收益法估价时,下列说法正确的是()。

发行企业债券所筹集的资金不得用于()。

下列说法中，错误的是()。

在一个达到弱式有效的证券市场上，下列表述正确的有()。

()是操作系统必须提供的功能。

下列有关用益物权的判断，正确的是

计算．

与基金利润相关的财务指标包括(　　)。