取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含(　　)。

admin2009-11-19 51

问题取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含(　　)。

选项 A、已被机构聘用
B、最近1年未受过刑事处罚
C、品行端正，具有良好的职业道德
D、未被中国证监会认定为证券市场禁人者

答案A,C,D

解析取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含(　　)。

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证券一般从业资格

进行市场间利差互换时投资者面临的风险有()。Ⅰ．过渡期会延长Ⅱ．新买入债券的价格和预期的趋势不同Ⅲ．到期收益率走势和预期的趋势不同Ⅳ．全部利率反向变化

根据技术分析的切线理论，切线中包括()。Ⅰ．支撑线和压力线Ⅱ．黄金分割线和甘氏线Ⅲ．圆弧线和百分比线Ⅳ．趋势线和轨道线

证券投资顾问向客户提供投资建议，应当()，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

违反投资适当性原则的主要原因在于()。Ⅰ．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ．投资者自身经验和知识的欠缺Ⅲ．投资服务机构可能会提供一些虚假的信息Ⅳ．投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认知

套利定价模型在实践中的应用，通常包括()。Ⅰ．检验资本市场线的有效性Ⅱ．分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素Ⅲ．检验证券市场线的有效性Ⅳ．明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益

按(　　)划分，可将权证分为认股权证和备兑权证。

国家标准中，对梯形内螺纹的大径、中径和小径都规定了一种公差带位置。()

国有独资公司的组织机构为()

有关DNA复性的不正确说法是()

A、加水烊化B、加乙醇溶化C、捣碎取汁D、加水稀释E、煎煮取汁泛制水丸时，若有大量丝瓜络、大腹皮等，可选用的处理方法为

某乡镇卫生院在为某产妇接生时，发生大出血，产妇死亡。后经调查发现，接诊医生没有执业医师证书，属于非法行医。那么该乡镇卫生院违反了《医疗机构管理条例》的规定，医疗机构不得使用非卫生技术人员从事的工作为

下述药物中可促进尿酸排泄的是()

零售商业物业中，当采用固定百分比租金时，承租人与业主约定的人为平衡点若低于营业额的自然平衡点，则业主的收入会()。

一般来说，事业单位属于政府机构。()

某公司要建造一个长方形状的仓库，其内部高为3，长与宽的和为20，那么该仓库容积的最大值为()．

第3代计算机采用的电子元件是

取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

进行市场间利差互换时投资者面临的风险有()。Ⅰ．过渡期会延长Ⅱ．新买入债券的价格和预期的趋势不同Ⅲ．到期收益率走势和预期的趋势不同Ⅳ．全部利率反向变化

根据技术分析的切线理论，切线中包括()。Ⅰ．支撑线和压力线Ⅱ．黄金分割线和甘氏线Ⅲ．圆弧线和百分比线Ⅳ．趋势线和轨道线

证券投资顾问向客户提供投资建议，应当()，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

违反投资适当性原则的主要原因在于()。Ⅰ．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ．投资者自身经验和知识的欠缺Ⅲ．投资服务机构可能会提供一些虚假的信息Ⅳ．投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认知

套利定价模型在实践中的应用，通常包括()。Ⅰ．检验资本市场线的有效性Ⅱ．分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素Ⅲ．检验证券市场线的有效性Ⅳ．明确确定某些因素与证券收益有关，预测证券的收益

按( )划分，可将权证分为认股权证和备兑权证。

国家标准中，对梯形内螺纹的大径、中径和小径都规定了一种公差带位置。()

国有独资公司的组织机构为()

有关DNA复性的不正确说法是()

A、加水烊化B、加乙醇溶化C、捣碎取汁D、加水稀释E、煎煮取汁泛制水丸时，若有大量丝瓜络、大腹皮等，可选用的处理方法为

某乡镇卫生院在为某产妇接生时，发生大出血，产妇死亡。后经调查发现，接诊医生没有执业医师证书，属于非法行医。那么该乡镇卫生院违反了《医疗机构管理条例》的规定，医疗机构不得使用非卫生技术人员从事的工作为

下述药物中可促进尿酸排泄的是()

零售商业物业中，当采用固定百分比租金时，承租人与业主约定的人为平衡点若低于营业额的自然平衡点，则业主的收入会()。

一般来说，事业单位属于政府机构。()

某公司要建造一个长方形状的仓库，其内部高为3，长与宽的和为20，那么该仓库容积的最大值为()．

第3代计算机采用的电子元件是

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按(　　)划分，可将权证分为认股权证和备兑权证。