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取得从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件包含( )。
取得从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件包含( )。
admin
2009-11-19
37
问题
取得从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件包含( )。
选项
A、已被机构聘用
B、最近1年未受过刑事处罚
C、品行端正,具有良好的职业道德
D、未被中国证监会认定为证券市场禁人者
答案
A,C,D
解析
取得证券业从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书:①已被机构聘用;②最近3年未受过刑事处罚;③不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形;④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;⑤品行端正,具有良好的职业道德;⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
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证券基础知识
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