违反投资适当性原则的主要原因在于( )。 Ⅰ．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息 Ⅱ．投资者自身经验和知识的欠缺 Ⅲ．投资服务机构可能会提供一些虚假的信息 Ⅳ．投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认知

admin2021-08-16 73

问题违反投资适当性原则的主要原因在于( )。
Ⅰ．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息
Ⅱ．投资者自身经验和知识的欠缺
Ⅲ．投资服务机构可能会提供一些虚假的信息
Ⅳ．投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认知

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析投资适当性原则经常被违反，其主要原因在于：
(1)投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息；
(2)由于投资者自身经验和知识的欠缺，即便掌握了充分的相关信息，也不一定能够评估产品的风险水平；
(3)投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/yqQg777K

本试题收录于：证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

违反投资适当性原则的主要原因在于( )。 Ⅰ．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息 Ⅱ．投资者自身经验和知识的欠缺 Ⅲ．投资服务机构可能会提供一些虚假的信息 Ⅳ．投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认知

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

基金资产保管方面的信息披露属于()的义务。

私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是()。

下列属于基金公司投资者教育活动内容的是()。

某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是()。

下列关于道德与法律的区别的说法中，错误的是()。

关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，下列表述错误的是()。

关于基金的投资收益与风险，下列表述正确的是()。

召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

当股票市场上涨幅度比较大时，小张和其爱人就投资股票还是投资基金进行了讨论，下列观点正确的是()。

某基会招募说明书中申购、赎回费率的表述如下：根据以上资料，回答下列问题。2016年10月18日，该投资者赎回该基金份额10000份，假设赎回当日基金份额净值为1．148元，则其可得净赎回金额和基金资产的赎回费分别为()。

切面韧皮部有红棕色至黑棕色分泌物，与木部相间排列呈数个偏心性半圆形环，髓部偏向一侧的中药材是

全塑电缆采取屏蔽和接地的作用有（　　　　）．

人的最基本或最一般的能力是

试述MODs的分型。

A．悬液定量法B．载体浸泡定量法C．载体浸泡定性法D．流动载体浸泡法E．载体喷雾定量法冲洗消毒的消毒剂或器械宜采用的试验方法是

消费者陈某从某房屋开发公司开发的丽华小区购买两居室住宅一套，半年后发现卫生间天花板漏水，于是向该公司提出更换住宅。在这个案例中，法律关系的主体是(　　)。

中国个人在国外工作(一年以下)而得到并汇回的收入计入()

年满18周岁的公民报名参加警察是其一项应尽义务。()

面对百年不遇的洪水,成千上万的解放军战士奋不顾身地保护着广大人民群众的生命及财产的安全。

违反投资适当性原则的主要原因在于( )。 Ⅰ．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息 Ⅱ．投资者自身经验和知识的欠缺 Ⅲ．投资服务机构可能会提供一些虚假的信息 Ⅳ．投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认知

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

基金资产保管方面的信息披露属于()的义务。

私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是()。

下列属于基金公司投资者教育活动内容的是()。

某开放式基金的基金总份额为1亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是()。

下列关于道德与法律的区别的说法中，错误的是()。

关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，下列表述错误的是()。

关于基金的投资收益与风险，下列表述正确的是()。

召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

当股票市场上涨幅度比较大时，小张和其爱人就投资股票还是投资基金进行了讨论，下列观点正确的是()。

某基会招募说明书中申购、赎回费率的表述如下：根据以上资料，回答下列问题。2016年10月18日，该投资者赎回该基金份额10000份，假设赎回当日基金份额净值为1．148元，则其可得净赎回金额和基金资产的赎回费分别为()。

切面韧皮部有红棕色至黑棕色分泌物，与木部相间排列呈数个偏心性半圆形环，髓部偏向一侧的中药材是

全塑电缆采取屏蔽和接地的作用有（ ）．

人的最基本或最一般的能力是

试述MODs的分型。

A．悬液定量法B．载体浸泡定量法C．载体浸泡定性法D．流动载体浸泡法E．载体喷雾定量法冲洗消毒的消毒剂或器械宜采用的试验方法是

消费者陈某从某房屋开发公司开发的丽华小区购买两居室住宅一套，半年后发现卫生间天花板漏水，于是向该公司提出更换住宅。在这个案例中，法律关系的主体是( )。

中国个人在国外工作(一年以下)而得到并汇回的收入计入()

年满18周岁的公民报名参加警察是其一项应尽义务。()

面对百年不遇的洪水,成千上万的解放军战士奋不顾身地保护着广大人民群众的生命及财产的安全。

全塑电缆采取屏蔽和接地的作用有（　　　　）．

消费者陈某从某房屋开发公司开发的丽华小区购买两居室住宅一套，半年后发现卫生间天花板漏水，于是向该公司提出更换住宅。在这个案例中，法律关系的主体是(　　)。