(2007年考试真题)下述( )说法是正确的。

admin2013-07-23 69

问题 (2007年考试真题)下述( )说法是正确的。

选项 A、自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为
B、在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券
C、作为自营业务买卖的对象，有上市证券
D、作为自营业务买卖的对象，有非上市证券

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“证券自营业务的含义”的掌握。证券自营业务具体来说有以下4层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。②自营业务是证券公司以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为。③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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(2007年考试真题)下述( )说法是正确的。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券登记结算机构是为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的专门机构,在我国,证券登记结算机构是以营利为目的的法人。()

根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定，下列说法正确的有(　　)。

对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经()批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。

()负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。

中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的(　　)。

在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益。()

下列各项属于我国基金指数的有(　　)。

各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是()。

指数基金的收益一般高于市场平均收益率。(　　)

代办股份转让系统的股份转让每个交易日均可进行。(　　)

二期梅毒的皮疹是下列哪一种

男，55岁。为成人牙周炎患者，牙周基础治疗后6周复查时，多数牙牙颈部有菌斑，但无牙石，牙龈边缘仍有轻度充血、水肿，影响其疗效的主要因素是

作为施工企业成本费用核算对象的工业和民用建筑工程，核算单位一般应为()

下列关于存款业务的说法，正确的有()。

企业编制利润表所依据的会计等式是()。

道德作为一种特殊的社会意识形态，使其得以维系的方式有

Springishere:flowersareinbloom,birdsongfillstheair,andtheinboxesofemployersarefilledwithdesperatepleasfors

有3个关系R、S和T如下：则由关系R和S得到关系T的操作是()。

(2007年考试真题)下述( )说法是正确的。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券登记结算机构是为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的专门机构,在我国,证券登记结算机构是以营利为目的的法人。()

根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定，下列说法正确的有( )。

对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经()批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。

()负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。

中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的( )。

在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益。()

下列各项属于我国基金指数的有( )。

各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是()。

指数基金的收益一般高于市场平均收益率。( )

代办股份转让系统的股份转让每个交易日均可进行。( )

二期梅毒的皮疹是下列哪一种

男，55岁。为成人牙周炎患者，牙周基础治疗后6周复查时，多数牙牙颈部有菌斑，但无牙石，牙龈边缘仍有轻度充血、水肿，影响其疗效的主要因素是

作为施工企业成本费用核算对象的工业和民用建筑工程，核算单位一般应为()

下列关于存款业务的说法，正确的有()。

企业编制利润表所依据的会计等式是()。

道德作为一种特殊的社会意识形态，使其得以维系的方式有

Springishere:flowersareinbloom,birdsongfillstheair,andtheinboxesofemployersarefilledwithdesperatepleasfors

有3个关系R、S和T如下：则由关系R和S得到关系T的操作是()。

根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定，下列说法正确的有(　　)。

中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%；对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的(　　)。

下列各项属于我国基金指数的有(　　)。

指数基金的收益一般高于市场平均收益率。(　　)

代办股份转让系统的股份转让每个交易日均可进行。(　　)