(2007年考试真题)下述( )说法是正确的。

admin2013-07-23 71

问题 (2007年考试真题)下述( )说法是正确的。

选项 A、自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为
B、在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券
C、作为自营业务买卖的对象，有上市证券
D、作为自营业务买卖的对象，有非上市证券

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“证券自营业务的含义”的掌握。证券自营业务具体来说有以下4层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。②自营业务是证券公司以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为。③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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(2007年考试真题)下述( )说法是正确的。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。属于直接融资的工具有()。

根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定，下列说法正确的有(　　)。

目前，上市证券的集中交易主要采用（）方式。

一个基金是否有效益主要是看()是否偏高。

证券公司在办理经纪业务时是作为(　　)。

证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。

下列各项不属于定向资产管理业务特点的是(　　)。

下列各项属于交易所交易的衍生工具的有(　　)。

()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

大通证券公司2009年发生的下列事项中，须经证券监督管理机构批准的有(　　)。

对于隐睾的治疗，以下哪项是正确的?

我国《合同法》将技术合同分为()

采用逻辑框架法进行项目分析，在“影响/宏观目标”这一目标层次上的信息来源有()。

伪造会计凭证，是指用涂改、挖补等手段来改变会计凭证的真实内容，歪曲事实真相的行为。

“五位一体”的监管体系中不包括()。

下列方法中不适用于计量银行账户利率风险的是()。

下列关于银行业从业人员行为的说法，不正确的有()。

一天之中气温最高值出现在()。

关于探究活动，下列说法正确的是()。

(2007年考试真题)下述( )说法是正确的。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。属于直接融资的工具有()。

根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定，下列说法正确的有( )。

目前，上市证券的集中交易主要采用（）方式。

一个基金是否有效益主要是看()是否偏高。

证券公司在办理经纪业务时是作为( )。

证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。

下列各项不属于定向资产管理业务特点的是( )。

下列各项属于交易所交易的衍生工具的有( )。

()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

大通证券公司2009年发生的下列事项中，须经证券监督管理机构批准的有( )。

对于隐睾的治疗，以下哪项是正确的?

我国《合同法》将技术合同分为()

采用逻辑框架法进行项目分析，在“影响/宏观目标”这一目标层次上的信息来源有()。

伪造会计凭证，是指用涂改、挖补等手段来改变会计凭证的真实内容，歪曲事实真相的行为。

“五位一体”的监管体系中不包括()。

下列方法中不适用于计量银行账户利率风险的是()。

下列关于银行业从业人员行为的说法，不正确的有()。

一天之中气温最高值出现在()。

关于探究活动，下列说法正确的是()。

根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》对律师事务所从事证券业务的规定，下列说法正确的有(　　)。

证券公司在办理经纪业务时是作为(　　)。

下列各项不属于定向资产管理业务特点的是(　　)。

下列各项属于交易所交易的衍生工具的有(　　)。

大通证券公司2009年发生的下列事项中，须经证券监督管理机构批准的有(　　)。