(2007年考试真题)下述( )说法是正确的。

admin2013-07-23 46

问题 (2007年考试真题)下述( )说法是正确的。

选项 A、自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为
B、在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券
C、作为自营业务买卖的对象，有上市证券
D、作为自营业务买卖的对象，有非上市证券

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“证券自营业务的含义”的掌握。证券自营业务具体来说有以下4层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。②自营业务是证券公司以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为。③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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(2007年考试真题)下述( )说法是正确的。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券发行注册制即实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度。()

证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由(　　)承担责任。

战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于()。

下列各项不属于定向资产管理业务特点的是(　　)。

证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。（）

基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债总值。()

证券公司仅经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。()

由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是()

指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种。指数基金的优点主要有(　　)。

一般说来，如果PSY90这两种极端情况出现，是强烈的买人和卖出信号。()

某老年肺心病患者合并肺性脑病入院，经治疗后血气检测结果：pH7.47，PaCO240mmHg，HCO3-29．1mmol／L，血Na+140mmol／L，C1-92mmol／L，试问该患者存在哪些酸碱失衡?有何依据?

在“一带一路”建设国际合作框架内，各方要携手应对各种挑战，谋求发展新动力，实现优势互补，各方应秉持()

人感染蓝氏贾第鞭毛虫多数表现为

属于主诉问诊的内容的是

①“9.11”事件刚一发生，很快地在全世界各国开了。②昨天，法院就某领导人职权，对下属婚姻横加干涉一案，开庭审理。③世界和平是不来的，只有通过各国人民的团结斗争才能取得。填入划横线部分最

实验室有6瓶溶液，质量分别为15g、16g、18g、20g、25g、10g。两名学生共取走5瓶溶液，已知其中一名学生所取的溶液总质量是另一名学生所取溶液总质量的2倍，则剩余溶液的质量是：

近代科学教育学的奠基人是()。

(2007年考试真题)下述( )说法是正确的。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券发行注册制即实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度。()

证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由( )承担责任。

战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于()。

下列各项不属于定向资产管理业务特点的是( )。

证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。（）

基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债总值。()

证券公司仅经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。()

由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是()

指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种。指数基金的优点主要有( )。

一般说来，如果PSY90这两种极端情况出现，是强烈的买人和卖出信号。()

某老年肺心病患者合并肺性脑病入院，经治疗后血气检测结果：pH7.47，PaCO240mmHg，HCO3-29．1mmol／L，血Na+140mmol／L，C1-92mmol／L，试问该患者存在哪些酸碱失衡?有何依据?

在“一带一路”建设国际合作框架内，各方要携手应对各种挑战，谋求发展新动力，实现优势互补，各方应秉持()

人感染蓝氏贾第鞭毛虫多数表现为

属于主诉问诊的内容的是

①“9.11”事件刚一发生，很快地在全世界各国________开了。②昨天，法院就某领导人________职权，对下属婚姻横加干涉一案，开庭审理。③世界和平是________不来的，只有通过各国人民的团结斗争才能取得。填入划横线部分最

实验室有6瓶溶液，质量分别为15g、16g、18g、20g、25g、10g。两名学生共取走5瓶溶液，已知其中一名学生所取的溶液总质量是另一名学生所取溶液总质量的2倍，则剩余溶液的质量是：

近代科学教育学的奠基人是()。

证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由(　　)承担责任。

下列各项不属于定向资产管理业务特点的是(　　)。

指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种。指数基金的优点主要有(　　)。

①“9.11”事件刚一发生，很快地在全世界各国开了。②昨天，法院就某领导人职权，对下属婚姻横加干涉一案，开庭审理。③世界和平是不来的，只有通过各国人民的团结斗争才能取得。填入划横线部分最