(2007年考试真题)下述( )说法是正确的。

admin2013-07-23 77

问题 (2007年考试真题)下述( )说法是正确的。

选项 A、自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为
B、在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券
C、作为自营业务买卖的对象，有上市证券
D、作为自营业务买卖的对象，有非上市证券

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“证券自营业务的含义”的掌握。证券自营业务具体来说有以下4层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。②自营业务是证券公司以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为。③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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(2007年考试真题)下述( )说法是正确的。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

非系统风险包括()。

对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经()批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。

封闭式基金的交易方式是()

通常，加权股份指数是以样本股票()为权数加以计算。

经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。(　　)

上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，可以由保荐人保荐，并向证券交易所申报。保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。(　　)

行政清理组应当自成立之日起（）内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。

依据CIIA考试的基本规则,分析师考试内容分为由当地成员组织主办的当地国家知识考试和国际通用知识考试,两种考试的时间分别为()。

大通证券公司2009年发生的下列事项中，须经证券监督管理机构批准的有(　　)。

责任制护理的特点不包括

肠炎型细小病毒的潜伏期为()。

按供应时的保证条件，可将钢分为(　　)。

反映沥青混合料受水损害时抵抗剥落能力的指标是()。[2011年真题]

证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出()规定的范围。

流浪乞讨人员救助的一般程序为(　　)。

关于我国的地理环境，下列说法不正确的是()。

五四以后的新文化运动已经发展到了一个新阶段，表现为

Ofcourse,talkingaboutsomethingwhichaffectsthempersonallyis______motivatingforstudents.

(2007年考试真题)下述( )说法是正确的。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

非系统风险包括()。

对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经()批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。

封闭式基金的交易方式是()

通常，加权股份指数是以样本股票()为权数加以计算。

( )的优点是计算简便，缺点是发生样本股送配股、拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性，在计算时没有考虑权数，忽略了发行量和成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。

经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。( )

上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，可以由保荐人保荐，并向证券交易所申报。保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。( )

行政清理组应当自成立之日起（）内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。

依据CIIA考试的基本规则,分析师考试内容分为由当地成员组织主办的当地国家知识考试和国际通用知识考试,两种考试的时间分别为()。

大通证券公司2009年发生的下列事项中，须经证券监督管理机构批准的有( )。

责任制护理的特点不包括

肠炎型细小病毒的潜伏期为()。

按供应时的保证条件，可将钢分为( )。

反映沥青混合料受水损害时抵抗剥落能力的指标是()。[2011年真题]

证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出()规定的范围。

流浪乞讨人员救助的一般程序为( )。

关于我国的地理环境，下列说法不正确的是()。

五四以后的新文化运动已经发展到了一个新阶段，表现为

Ofcourse,talkingaboutsomethingwhichaffectsthempersonallyis______motivatingforstudents.

经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。(　　)

上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，可以由保荐人保荐，并向证券交易所申报。保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。(　　)

大通证券公司2009年发生的下列事项中，须经证券监督管理机构批准的有(　　)。

按供应时的保证条件，可将钢分为(　　)。

流浪乞讨人员救助的一般程序为(　　)。