关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是 (　　)。

admin2009-09-26 75

问题关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是 (　　)。

选项 A、应建立健全经纪业务的实时监控系统
B、应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
C、应在营业部采用统一的柜面交易系统
D、应建立交易数据安全备份制度

答案B

解析 B项应为在代理交易协议中，向客户明示证券公司禁止营业部从事的业务内容。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/5dGg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

人生事件规划包括()。Ⅰ．教育规划Ⅱ．就业规划Ⅲ．失业规划Ⅳ．退休规划
以下关于行业所处的生命周期阶段的说法，正确的有()。Ⅰ．太阳能、某些遗传工程等行业正处于行业生命周期的幼稚期Ⅱ．电子信息、生物医药等行业已进入成熟期阶段Ⅲ．石油冶炼、超级市场等行业处于行业生命周期的成长期Ⅳ．煤炭开采、自行车等行业已进入衰退
下列关于Stata的特点，说法正确的有()。Ⅰ．绘图软件Ⅱ．数据管理软件Ⅲ．矩阵计算软件Ⅳ．统计分析软件
切线类技术分析方法中，常见的切线有()。Ⅰ．压力线Ⅱ．支撑线Ⅲ．趋势线Ⅳ．移动平均线
假定某投资者在去年初购买了某公司股票，该公司去年年末支付每股股利2元，预期今年支付每股股利35元，以后股利按每年10％的速度持续增长。假定同类股票的必要收益率是15％，那么正确的结论有()。Ⅰ．该公司股票今年初的内在价值介于56元至57
行业竞争分析的主要内容包括()。Ⅰ．产业价值链分析Ⅱ．行业竞争结构分析Ⅲ．完全竞争结构分析Ⅳ．完全垄断结构分析
一般来讲，股价上涨转为下跌期间都是股票_______时机，股价下跌转为上涨期间都是股票______时机。()
在证券投资资顾问业务的流程中，投资顾问服务人员可以通过()方式向客户提供投资建议服务。I．面对面交流Ⅱ．电话Ⅲ．短信Ⅳ．电子邮件
某公司上一年度每股收益为1元，公司未来每年每股收益以5％的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司今年年初的股票市场价格为35元，并且必要收益率为10％，那么()。I．该公司今年年初的股票内在价值约等于39元Ⅱ．
在客户信息收集的方法中，属于初级信息收集方法的有()。Ⅰ．建立数据库，平时多注意收集和积累Ⅱ．和客户交谈Ⅲ．采用数据调查表Ⅳ．收集政府部门公布的信息

随机试题

化简的结果是()．
为什么说小肠是最重要的吸收部位?
已知Fe3+与EDTA配合物的lgKFeY=25．1，若在pH=6．0时，以0．010mol／LEDTA滴定同浓度的Fe3+，考虑αY(H)和αFe(H)后，lgK’FeY=14．8，完全可以准确滴定，但实际上一般是在pH=1．5时进行滴定，简要说明其
患者，女，20岁。火焰烧伤双大腿，双足，均为Ⅲ度。其治疗最重要的是
慢性唇炎的临床特征性表现是
2015年6月10日，某市一化工企业配电室发生火灾，经值班安全员确认是一台400V开关箱产生火源并引发火灾。但由于发现时间较晚，着火时间已较长，此时，值班安全员应选用的灭火器是()。
在理财规划师侵占或窃取客户或其所在机构财产，情节严重的情况下，理财规划师将承担()。
下列成语和常用语中，正确说明意识能动性的有()。
以下选项中，不是Python中文件操作的相关函数是
Hehadmoredictionariesthan____forhiswork.

最新回复(0)

关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是 ( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

人生事件规划包括()。Ⅰ．教育规划Ⅱ．就业规划Ⅲ．失业规划Ⅳ．退休规划

下列关于Stata的特点，说法正确的有()。Ⅰ．绘图软件Ⅱ．数据管理软件Ⅲ．矩阵计算软件Ⅳ．统计分析软件

切线类技术分析方法中，常见的切线有()。Ⅰ．压力线Ⅱ．支撑线Ⅲ．趋势线Ⅳ．移动平均线

行业竞争分析的主要内容包括()。Ⅰ．产业价值链分析Ⅱ．行业竞争结构分析Ⅲ．完全竞争结构分析Ⅳ．完全垄断结构分析

一般来讲，股价上涨转为下跌期间都是股票_______时机，股价下跌转为上涨期间都是股票______时机。()

在证券投资资顾问业务的流程中，投资顾问服务人员可以通过()方式向客户提供投资建议服务。I．面对面交流Ⅱ．电话Ⅲ．短信Ⅳ．电子邮件

在客户信息收集的方法中，属于初级信息收集方法的有()。Ⅰ．建立数据库，平时多注意收集和积累Ⅱ．和客户交谈Ⅲ．采用数据调查表Ⅳ．收集政府部门公布的信息

化简的结果是()．

为什么说小肠是最重要的吸收部位?

已知Fe3+与EDTA配合物的lgKFeY=25．1，若在pH=6．0时，以0．010mol／LEDTA滴定同浓度的Fe3+，考虑αY(H)和αFe(H)后，lgK’FeY=14．8，完全可以准确滴定，但实际上一般是在pH=1．5时进行滴定，简要说明其

患者，女，20岁。火焰烧伤双大腿，双足，均为Ⅲ度。其治疗最重要的是

慢性唇炎的临床特征性表现是

2015年6月10日，某市一化工企业配电室发生火灾，经值班安全员确认是一台400V开关箱产生火源并引发火灾。但由于发现时间较晚，着火时间已较长，此时，值班安全员应选用的灭火器是()。

在理财规划师侵占或窃取客户或其所在机构财产，情节严重的情况下，理财规划师将承担()。

下列成语和常用语中，正确说明意识能动性的有()。

以下选项中，不是Python中文件操作的相关函数是

Hehadmoredictionariesthan____forhiswork.

关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是 (　　)。

一般来讲，股价上涨转为下跌期间都是股票_时机，股价下跌转为上涨期间都是股票时机。()