申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有( 。)。 I．被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用 Ⅱ．具有大学专科以上学历 Ⅲ．具有完全民事行为能力 Ⅳ．通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格

admin2018-09-20 31

问题申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有( 。)。
I．被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用
Ⅱ．具有大学专科以上学历
Ⅲ．具有完全民事行为能力
Ⅳ．通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析申请从事证券投资咨询业务在当具备下列条件：
   ①通过了改革前的证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格；或通过改革后专项业务资格考试。②被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用。
   ③具有中华人民共和国国籍。
   ④具有完全民事行为能力。
   ⑤具有大学本科以上学历(教育部认可的)。
   ⑥具有从事证券业务两年以上的经历。
   ⑦未受过刑事处罚。
   ⑧未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。
   ⑨品行端正，具有良好的职业道德。
   ⑩法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

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证券专项业务类资格

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申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有( 。)。 I．被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用 Ⅱ．具有大学专科以上学历 Ⅲ．具有完全民事行为能力 Ⅳ．通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中了解到基金投资人的情况不包括()。

CPPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线，从而动态调整投资组合中()与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。

证券投资基金的专业化服务提供长期投资的对象不包括()。

()风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()人民币，并在境外资产管理行业从业5年以上。

下列()不是认购ETF份额的投资者采用的方式?

对于持有期低于()年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购(认购)费用。

控制环境是基金管理人内部控制的基本要素之一，构成公司内部控制的基础。下列关于控制环境的说法中，错误的是()。

下述关于可行域的描述正确的有()。Ⅰ．可行域可能是平面上的一条线Ⅱ．可行域可能是平面上的一个区域Ⅲ．可行域就是有效边界Ⅳ．可行域由有效组合构成

投资：

为研究两种仪器测量人的体重有无差别，分别以这两种仪器测量了同一批人的体重，检验方法应该用

根管预备时主尖锉应比初尖锉

根据我国《合同法》的规定，下列合同属于可撤销合同的有(　　)。

银行在分析评估工艺技术方案时，必须考虑的方面有()。

工人操作机器时，能熟练做到眼、耳、手并用，这体现的注意品质是()。

白洋淀：渔船：橹

优势富集效应是一种起点发展理论，是指起点上的微小优势经过关键过程的级数放大，产生更大级别的优势积累。根据上述定义，下列不属于优势富集效应的是()。

Whosebirthdaypartyisthewomangoingto?

Inthepast12months,Nigeriahassufferedfromashrinkingeconomy,aslidingcurrency,andaprolongedfuelshortage.Now,Af

申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有( 。)。 I．被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用 Ⅱ．具有大学专科以上学历 Ⅲ．具有完全民事行为能力 Ⅳ．通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中了解到基金投资人的情况不包括()。

CPPI是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线，从而动态调整投资组合中()与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。

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()风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

对基金管理公司持有5％以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()人民币，并在境外资产管理行业从业5年以上。

下列()不是认购ETF份额的投资者采用的方式?

对于持有期低于()年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购(认购)费用。

控制环境是基金管理人内部控制的基本要素之一，构成公司内部控制的基础。下列关于控制环境的说法中，错误的是()。

下述关于可行域的描述正确的有()。Ⅰ．可行域可能是平面上的一条线Ⅱ．可行域可能是平面上的一个区域Ⅲ．可行域就是有效边界Ⅳ．可行域由有效组合构成

投资：

为研究两种仪器测量人的体重有无差别，分别以这两种仪器测量了同一批人的体重，检验方法应该用

根管预备时主尖锉应比初尖锉

根据我国《合同法》的规定，下列合同属于可撤销合同的有( )。

银行在分析评估工艺技术方案时，必须考虑的方面有()。

工人操作机器时，能熟练做到眼、耳、手并用，这体现的注意品质是()。

白洋淀：渔船：橹

优势富集效应是一种起点发展理论，是指起点上的微小优势经过关键过程的级数放大，产生更大级别的优势积累。根据上述定义，下列不属于优势富集效应的是()。

Whosebirthdaypartyisthewomangoingto?

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