申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有(　　)。

admin2014-05-21 63

问题申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有(　　)。

选项 A、取得基金从业资格
B、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C、具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
D、最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

答案A,B,C

解析按《高级管理人员管理办法》的规定，申请高级管理人员任职资格应当具备下列条件：①取得基金从业资格；②通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；③具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核、风险管理、审计等工作经历；④没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

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申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有(　　)。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。()

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐人的尽职调查责任终止。()

按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为股权融资与债务融资。()

发行人及其主承销商在推介过程中不得有下列哪些行为()

保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。()

在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露()有关超额配售选择权的行使情况。

转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的()同意。’

上市公司申请发行新股，要求高级管理人员和核心技术人员稳定，最近()内未发生重大不利变化。

证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。()

企业年金计划托管人申请开立证券账户时，必须提供()企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。

防止左心室内血液逆流至左心房的瓣膜是

类风湿性关节炎的症状中_______往往是最早的关节症状。

钢筋混凝土框架结构按施工方法的不同，可分为现浇式、半现浇式、＿＿、装配整体式等四种类型。

[*]

第二审人民法院对上诉案件，经过审理后的处理方法为（）。

下列各项中，不属于有限责任公司董事会行使的职权的是()。

根据下列资料，回答下列问题。第三季度财政收入中来自第一产业的为：

某肉食加工厂与某养猪大户签订合同，约定以现行市场价格加上一定的价格预期涨幅购买该养猪大户饲养的优良种猪，并于一年后结付所有款项。货币在这里执行的职能是()

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。()

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐人的尽职调查责任终止。()

按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为股权融资与债务融资。()

发行人及其主承销商在推介过程中不得有下列哪些行为()

保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。()

在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露()有关超额配售选择权的行使情况。

转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的()同意。’

上市公司申请发行新股，要求高级管理人员和核心技术人员稳定，最近()内未发生重大不利变化。

证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。()

企业年金计划托管人申请开立证券账户时，必须提供()企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。

防止左心室内血液逆流至左心房的瓣膜是

类风湿性关节炎的症状中_______往往是最早的关节症状。

钢筋混凝土框架结构按施工方法的不同，可分为现浇式、半现浇式、＿＿、装配整体式等四种类型。

[*]

第二审人民法院对上诉案件，经过审理后的处理方法为（）。

下列各项中，不属于有限责任公司董事会行使的职权的是()。

根据下列资料，回答下列问题。第三季度财政收入中来自第一产业的为：

某肉食加工厂与某养猪大户签订合同，约定以现行市场价格加上一定的价格预期涨幅购买该养猪大户饲养的优良种猪，并于一年后结付所有款项。货币在这里执行的职能是()

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有(　　)。