申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有(　　)。

admin2014-05-21 60

问题申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有(　　)。

选项 A、取得基金从业资格
B、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C、具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
D、最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

答案A,B,C

解析按《高级管理人员管理办法》的规定，申请高级管理人员任职资格应当具备下列条件：①取得基金从业资格；②通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；③具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核、风险管理、审计等工作经历；④没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

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申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有(　　)。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

董事报酬的数额和方式由()提出方案，报请()决定。

对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段期间，或者是存续期限内的特定交易日。()

中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起15个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。()

核准制与行政审批相比，具有()特点。

公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总．投资的()；若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的()。

关于上市公司不得公开发行证券，下列说法错误的是()

定价增发、摇号抽签操作过程中，()日，网上未获售股票的资金解冻，网下发行申购资金验资。

对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司可以采取的措施有()。

关于上海证券交易所场内开放式基金份额的申购与赎回，下列说法正确的有()。

投资者在2007年8月3日(周五，法定假日前最后一个工作日)赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至()

肠球菌的药敏试验不应选择的药物是

尺侧滑液囊感染时，具有诊断意义的临床表现是

A．始发期B．早期病变C．病损确立期D．进展期E．静止期牙槽骨吸收破坏明显．胶元纤维变性、溶解，大部丧失，牙周膜主纤维束破坏为什么期

价格总水平变动的直接原因是()发生变化。

工程地基防止地下水机械潜蚀常用的方法有()。

出境时已向海关报明，并在海关规定期限内复运进境的运往境外修理的机械器具、运输工具或其他货物，海关以境外修理费和料件费审查确定完税价格。()

下列属于岩溶地貌的是()

ThoughPaulisdisabled,hemanagedtomovearoundinthehouse.

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

董事报酬的数额和方式由()提出方案，报请()决定。

对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段期间，或者是存续期限内的特定交易日。()

中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起15个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。()

核准制与行政审批相比，具有()特点。

公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总．投资的()；若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的()。

关于上市公司不得公开发行证券，下列说法错误的是()

定价增发、摇号抽签操作过程中，()日，网上未获售股票的资金解冻，网下发行申购资金验资。

对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司可以采取的措施有()。

关于上海证券交易所场内开放式基金份额的申购与赎回，下列说法正确的有()。

投资者在2007年8月3日(周五，法定假日前最后一个工作日)赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至()

肠球菌的药敏试验不应选择的药物是

尺侧滑液囊感染时，具有诊断意义的临床表现是

A．始发期B．早期病变C．病损确立期D．进展期E．静止期牙槽骨吸收破坏明显．胶元纤维变性、溶解，大部丧失，牙周膜主纤维束破坏为什么期

价格总水平变动的直接原因是()发生变化。

工程地基防止地下水机械潜蚀常用的方法有()。

出境时已向海关报明，并在海关规定期限内复运进境的运往境外修理的机械器具、运输工具或其他货物，海关以境外修理费和料件费审查确定完税价格。()

下列属于岩溶地貌的是()

ThoughPaulisdisabled,hemanagedtomovearoundinthehouse.

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有(　　)。