申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有(　　)。

admin2014-05-21 119

问题申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有(　　)。

选项 A、取得基金从业资格
B、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C、具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
D、最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

答案A,B,C

解析按《高级管理人员管理办法》的规定，申请高级管理人员任职资格应当具备下列条件：①取得基金从业资格；②通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；③具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核、风险管理、审计等工作经历；④没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

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申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有(　　)。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。()

保荐人应当自持续督导工作结束后()个工作日内向()报送“保荐总结报告书”。

首次公开发行股票，发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作报送申请文件的，中国证监会按照有关规定不予受理。()

尽职调查中的风险因素及其他重要事项调查包括调查重大合同、诉讼和担保情况等。()

在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露()有关超额配售选择权的行使情况。

意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是()

主承销商在定价之前，首先要确定恰当的市场时机，因为在不恰当的情况下发行，可能会长期性地损害发行者的市场声誉，从而限制了发行者未来的融资选择。()

在包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。()

某投资者通过场内投资5万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．50％，申购当日基金份额净值为1．0250元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还资金余额分别为()。

租赁合同中，承租人应征得出租人同意后，方能实施的行为有()

嵌插骨折诊断的主要根据是

患者，男性，70岁。突然头痛、恶心、呕吐3小时。体检：血压190／115mmHg(25／15kPa)，口角右偏，左侧鼻唇沟变浅，伸舌左偏，左侧偏瘫。若病变继续发展，首先最可能出现的瞳孔变化是

下列哪一项不符合散剂制备的一般规律（）。

试述留置导尿术患者的主要护理措施有哪些?

短暂性脑缺血发作(TIA)是指因脑血管病变引起的短暂的局限性脑功能缺失或视网膜功能障碍，临床症状持续超过()小时，且神经影像学检查有明确病灶者不能诊断为TIA。

消防安全重点单位消防评估情况应自评估完成之日起()工作日内向当地公安机关消防机构报告备案，并向社会公开。

对资产负债表日后事项中的调整事项，涉及损益的事项，直接转入“利润分配一未分配利润”科目。()

常用的统计图表有：柱形图、条形图、折线图、饼图等。下图所示的统计图表类型为__________。

Whatwouldthemountaineersdosoonaftertheygotup?

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。()

保荐人应当自持续督导工作结束后()个工作日内向()报送“保荐总结报告书”。

首次公开发行股票，发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作报送申请文件的，中国证监会按照有关规定不予受理。()

尽职调查中的风险因素及其他重要事项调查包括调查重大合同、诉讼和担保情况等。()

在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露()有关超额配售选择权的行使情况。

意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是()

主承销商在定价之前，首先要确定恰当的市场时机，因为在不恰当的情况下发行，可能会长期性地损害发行者的市场声誉，从而限制了发行者未来的融资选择。()

在包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。()

某投资者通过场内投资5万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．50％，申购当日基金份额净值为1．0250元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还资金余额分别为()。

租赁合同中，承租人应征得出租人同意后，方能实施的行为有()

嵌插骨折诊断的主要根据是

患者，男性，70岁。突然头痛、恶心、呕吐3小时。体检：血压190／115mmHg(25／15kPa)，口角右偏，左侧鼻唇沟变浅，伸舌左偏，左侧偏瘫。若病变继续发展，首先最可能出现的瞳孔变化是

下列哪一项不符合散剂制备的一般规律（）。

试述留置导尿术患者的主要护理措施有哪些?

短暂性脑缺血发作(TIA)是指因脑血管病变引起的短暂的局限性脑功能缺失或视网膜功能障碍，临床症状持续超过()小时，且神经影像学检查有明确病灶者不能诊断为TIA。

消防安全重点单位消防评估情况应自评估完成之日起()工作日内向当地公安机关消防机构报告备案，并向社会公开。

对资产负债表日后事项中的调整事项，涉及损益的事项，直接转入“利润分配一未分配利润”科目。()

常用的统计图表有：柱形图、条形图、折线图、饼图等。下图所示的统计图表类型为__________。

Whatwouldthemountaineersdosoonaftertheygotup?

申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有(　　)。