期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

admin2019-03-12 37

问题期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

选项 A、中国人民银行
B、中国证监会的派出机构
C、中国证监会
D、中国银监会

答案B,C

解析《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条规定进行处罚。

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期货从业资格

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期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

期货法律法规

期货从业资格

下列关于期货交易所的说法，不正确的是(　　)。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，因实物交割发生纠纷的，(　　)为合同履行地。

期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险措施不包括(　　)。

下列关于期货交易的说法，正确的有(　　)。

期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括(　　)。

期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有(　　)。

公司制期货交易所(　　)，应当经中国证监会批准。

期货交易所可以实行的结算制度包括(　　)。

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有(　　)。

期货从业人员有违反有关法律行为的，投资者可以向中国期货业协会进行举报。(　　)

20世纪60年代以来，许多国家推行“教育先行”的改革，以促进国民经济快速发展。这种政策的理论基础是（）

试述社会主义市场经济体制的主要任务。

EventhoughheknewthatIshouldstudy,hestill___________metogotoseethemovie.

完全随机设计的方差分析中的组间均方是

企业在使用注册商标时的主要义务是()。

付款人承兑时在汇票上记载“收款人交货并验收合格后付款”。依我国《票据法》，此记载的后果是()。

人民法院在适用简易程序审理刑事公诉案件时，下列哪些选项是人民检察院应当要求人民法院将简易程序转为普通第一审程序审理案件的情形？

封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数达到()人以上。

Lunarsight-seeingtripsandorbitingspacehotelsamwithinroach,moonwalkingastronautEdwin"Buzz"Aldrinsaidlastweek,b

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

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下列关于期货交易所的说法，不正确的是( )。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，因实物交割发生纠纷的，( )为合同履行地。

期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险措施不包括( )。

下列关于期货交易的说法，正确的有( )。

期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括( )。

期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有( )。

公司制期货交易所( )，应当经中国证监会批准。

期货交易所可以实行的结算制度包括( )。

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有( )。

期货从业人员有违反有关法律行为的，投资者可以向中国期货业协会进行举报。( )

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下列关于期货交易所的说法，不正确的是(　　)。

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，因实物交割发生纠纷的，(　　)为合同履行地。

期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险措施不包括(　　)。

下列关于期货交易的说法，正确的有(　　)。

期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括(　　)。

期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有(　　)。

公司制期货交易所(　　)，应当经中国证监会批准。

期货交易所可以实行的结算制度包括(　　)。

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有(　　)。

期货从业人员有违反有关法律行为的，投资者可以向中国期货业协会进行举报。(　　)