期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

admin2019-03-12 40

问题期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

选项 A、中国人民银行
B、中国证监会的派出机构
C、中国证监会
D、中国银监会

答案B,C

解析《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条规定进行处罚。

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期货法律法规

期货从业资格

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期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

期货法律法规

期货从业资格

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依(　　)确定管辖。

期货交易所不需要编制的交易情况报表是(　　)。

对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到该要求，严重影响了正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权(　　)。

国务院期货监督管理机构可以要求(　　)报送相关资料。

期货交易所办理(　　)等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

期货交易所一般不得从事(　　)。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有(　　)。

期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以(　　)承担。

中国证监会及其派出机构将(　　)等事项记入首席风险官诚信档案。

依照《期货公司管理办法》设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。(　　)

伤寒病的临床主要表现应除外

乳腺癌的临床表现包括

健康教育要提供人们行为改变所必须的

患者，女，50岁，初诊为高血压，目前血压维持在145／85mmHg。护士在评估中发现患者喜好下列食物。护士应指出，其中最不利于控制高血压的食物是

根据《环境影响评价技术导则声环境》(HJ2．4-2009)，电梯噪声的评价量为()。

将设备转入清理，T公司不应该()。(13．3)

通过企业形象标志(或品牌标志)、标志组合、企业环境和对外媒体向大众充分展示，传达品牌个性的是()。

1939年8月23日，苏德双方签订了()和《秘密附属议定书》，划定了双方在东欧的势力范围。这一条约使德国得以进攻波兰，使第二次世界大战终于爆发。

接入因特网的每台主机都有一个唯一可识别的地址，称为()。

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

期货法律法规

期货从业资格

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依( )确定管辖。

期货交易所不需要编制的交易情况报表是( )。

对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到该要求，严重影响了正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权( )。

国务院期货监督管理机构可以要求( )报送相关资料。

期货交易所办理( )等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

期货交易所一般不得从事( )。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有( )。

期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以( )承担。

中国证监会及其派出机构将( )等事项记入首席风险官诚信档案。

依照《期货公司管理办法》设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。( )

伤寒病的临床主要表现应除外

乳腺癌的临床表现包括

健康教育要提供人们行为改变所必须的

患者，女，50岁，初诊为高血压，目前血压维持在145／85mmHg。护士在评估中发现患者喜好下列食物。护士应指出，其中最不利于控制高血压的食物是

根据《环境影响评价技术导则声环境》(HJ2．4-2009)，电梯噪声的评价量为()。

将设备转入清理，T公司不应该()。(13．3)

通过企业形象标志(或品牌标志)、标志组合、企业环境和对外媒体向大众充分展示，传达品牌个性的是()。

1939年8月23日，苏德双方签订了()和《秘密附属议定书》，划定了双方在东欧的势力范围。这一条约使德国得以进攻波兰，使第二次世界大战终于爆发。

接入因特网的每台主机都有一个唯一可识别的地址，称为()。

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依(　　)确定管辖。

期货交易所不需要编制的交易情况报表是(　　)。

对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到该要求，严重影响了正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权(　　)。

国务院期货监督管理机构可以要求(　　)报送相关资料。

期货交易所办理(　　)等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

期货交易所一般不得从事(　　)。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有(　　)。

期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以(　　)承担。

中国证监会及其派出机构将(　　)等事项记入首席风险官诚信档案。

依照《期货公司管理办法》设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。(　　)