期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

admin2019-03-12 68

问题期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

选项 A、中国人民银行
B、中国证监会的派出机构
C、中国证监会
D、中国银监会

答案B,C

解析《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条规定进行处罚。

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期货从业资格

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期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

期货法律法规

期货从业资格

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　　)个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

(　　)可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对(　　)等机构进行现场检查。

中国期货业协会履行的职责有(　　)。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有(　　)。

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有(　　)。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所时应符合的条件包括{)。

依照《期货公司管理办法》设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。(　　)

评价投资方案的基本标准是()。

我国对外贸易铁路运输按营运方式的划分和使用的单据对应正确的为()

阿胶的禁忌证是

女性，45岁。心慌、胃纳亢进4月既往有哮喘史。体检：甲状腺I度肿大，心界向左扩大。心率124次/分，律齐，肝肋下2cm，质中，肝颈回流征阳性，双下肢有可凹陷性水肿。FT3、FT4均升高，TSH0.1U/ml。哪项处理是错误的

林某，平素头晕头痛，今晨突然昏仆，不省人事，牙关紧闭，口噤不开，两手握固，大小便闭，肢体强痉。面赤身热，气粗口臭，躁扰不宁，苔黄腻，脉弦滑而数。应采用的治疗方法是

2003年3月10日通过的《国务院机构改革方案》中,中国人民银行原有的对银行、资产管理公司、信托公司及其他存款类金融机构的监督管理职能,转移到新设的商务部。()

商业银行可以设立独立于操作和经营条线的首席风险官。()

先前所学信息对后面所学信息的干扰叫倒摄抑制。()

下列说法错误的是

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

期货法律法规

期货从业资格

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

( )可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对( )等机构进行现场检查。

中国期货业协会履行的职责有( )。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有( )。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有( )。

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有( )。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所时应符合的条件包括{)。

依照《期货公司管理办法》设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。( )

评价投资方案的基本标准是()。

我国对外贸易铁路运输按营运方式的划分和使用的单据对应正确的为()

阿胶的禁忌证是

女性，45岁。心慌、胃纳亢进4月既往有哮喘史。体检：甲状腺I度肿大，心界向左扩大。心率124次/分，律齐，肝肋下2cm，质中，肝颈回流征阳性，双下肢有可凹陷性水肿。FT3、FT4均升高，TSH0.1U/ml。哪项处理是错误的

林某，平素头晕头痛，今晨突然昏仆，不省人事，牙关紧闭，口噤不开，两手握固，大小便闭，肢体强痉。面赤身热，气粗口臭，躁扰不宁，苔黄腻，脉弦滑而数。应采用的治疗方法是

2003年3月10日通过的《国务院机构改革方案》中,中国人民银行原有的对银行、资产管理公司、信托公司及其他存款类金融机构的监督管理职能,转移到新设的商务部。()

商业银行可以设立独立于操作和经营条线的首席风险官。()

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下列说法错误的是

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　　)个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

(　　)可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对(　　)等机构进行现场检查。

中国期货业协会履行的职责有(　　)。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有(　　)。

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有(　　)。

依照《期货公司管理办法》设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。(　　)