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期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,( )依据相关法律法规的规定,采取监管措施。
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,( )依据相关法律法规的规定,采取监管措施。
admin
2019-03-12
58
问题
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,( )依据相关法律法规的规定,采取监管措施。
选项
A、中国人民银行
B、中国证监会的派出机构
C、中国证监会
D、中国银监会
答案
B,C
解析
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定,期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第六十七条规定进行处罚。
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期货法律法规题库期货从业资格分类
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期货法律法规
期货从业资格
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