期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

admin2019-03-12 75

问题期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

选项 A、中国人民银行
B、中国证监会的派出机构
C、中国证监会
D、中国银监会

答案B,C

解析《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条规定进行处罚。

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期货从业资格

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期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

期货法律法规

期货从业资格

下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是(　　)。

下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是(　　)。

期货交易所会员大会结束之日起(　　)日内，期货交易所应当将大会全部文件报告(　　)。

根据《期货从业人员管理办法》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得(　　)。

下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有(　　)。

下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

期货公司营业部变更负责人时，应当向中国期货业协会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(　　)

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的(　　)原则，维护期货交易各方的合法权益。

下列液压泵的图形符号表示单向定量泵的为()。

—Doyoufeellikeeatingout?—______.Wehaven’teatenoutforages.

实验室建筑与设施应符合

皮肤病外用药物的油剂功用是皮肤病外用药物溶液功用是

肝在液为肾在液为

下列各项费用中不属于土地取得费的是()

根据库布勒-罗斯的研究，在临终时，患者对于将与亲人永诀，失去自己所拥有的一切，表现出悲观沮丧的抑郁情绪的心理阶段是

Customersoftendeferpaymentforaslongaspossible.

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

期货法律法规

期货从业资格

下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是( )。

下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是( )。

期货交易所会员大会结束之日起( )日内，期货交易所应当将大会全部文件报告( )。

根据《期货从业人员管理办法》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有( )。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得( )。

下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有( )。

下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。

期货公司营业部变更负责人时，应当向中国期货业协会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。( )

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。

下列液压泵的图形符号表示单向定量泵的为()。

—Doyoufeellikeeatingout?—______.Wehaven’teatenoutforages.

实验室建筑与设施应符合

皮肤病外用药物的油剂功用是皮肤病外用药物溶液功用是

肝在液为肾在液为

下列各项费用中不属于土地取得费的是()

根据库布勒-罗斯的研究，在临终时，患者对于将与亲人永诀，失去自己所拥有的一切，表现出悲观沮丧的抑郁情绪的心理阶段是

Customersoftendeferpaymentforaslongaspossible.

下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是(　　)。

下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是(　　)。

期货交易所会员大会结束之日起(　　)日内，期货交易所应当将大会全部文件报告(　　)。

根据《期货从业人员管理办法》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司不得(　　)。

下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有(　　)。

下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

期货公司营业部变更负责人时，应当向中国期货业协会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(　　)

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的(　　)原则，维护期货交易各方的合法权益。