期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

admin2019-03-12 53

问题期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

选项 A、中国人民银行
B、中国证监会的派出机构
C、中国证监会
D、中国银监会

答案B,C

解析《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条规定进行处罚。

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期货法律法规

期货从业资格

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期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

期货法律法规

期货从业资格

批准期货交易所上市新的交易品种的机构是(　　)。

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，不正确的是(　　)。

期货交易应当在(　　)进行。

对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到该要求，严重影响了正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权(　　)。

《期货交易管理条例》规定，期货公司办理(　　)等事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，(　　)。

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有(　　)。

期货公司首席风险官的职权包括(　　)。

当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。(　　)

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。(　　)

公路工程进度计划的检查结果可以通过()体现和分析。

目标管理的全过程包括三个阶段，请问是哪三个阶段?目标管理有哪些优点?

为保证球一管平衡，重吸收量占滤过率的

面瘫的贝尔征是指

有关化脓性脑膜炎的病因及病理，以下哪项下正确

关于当事人订立无固定期限劳动合同，下列哪些选项是符合法律规定的?(2008—卷一—70，多)

担任非公开募集基金的基金管理人实行()。

资本保值增值的计算公式为()。

陕南地处我国南北交汇地带。在这里，中国传统文化中的()的精神占领人们的精神空间，()、天人合一是陕南文化的基本内涵。

计算机有多种技术指标，其中主频是指（）。

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

期货法律法规

期货从业资格

批准期货交易所上市新的交易品种的机构是( )。

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，不正确的是( )。

期货交易应当在( )进行。

对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到该要求，严重影响了正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权( )。

《期货交易管理条例》规定，期货公司办理( )等事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，( )。

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有( )。

期货公司首席风险官的职权包括( )。

当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。( )

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。( )

公路工程进度计划的检查结果可以通过()体现和分析。

目标管理的全过程包括三个阶段，请问是哪三个阶段?目标管理有哪些优点?

为保证球一管平衡，重吸收量占滤过率的

面瘫的贝尔征是指

有关化脓性脑膜炎的病因及病理，以下哪项下正确

关于当事人订立无固定期限劳动合同，下列哪些选项是符合法律规定的?(2008—卷一—70，多)

担任非公开募集基金的基金管理人实行()。

资本保值增值的计算公式为()。

陕南地处我国南北交汇地带。在这里，中国传统文化中的()的精神占领人们的精神空间，()、天人合一是陕南文化的基本内涵。

计算机有多种技术指标，其中主频是指（）。

批准期货交易所上市新的交易品种的机构是(　　)。

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，不正确的是(　　)。

期货交易应当在(　　)进行。

对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到该要求，严重影响了正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权(　　)。

《期货交易管理条例》规定，期货公司办理(　　)等事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，(　　)。

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有(　　)。

期货公司首席风险官的职权包括(　　)。

当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。(　　)

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。(　　)