关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的有( )。　Ⅰ．由协会责令改正　Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分　Ⅲ．情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款　Ⅳ．由证监会责令改正

admin2023-02-08 69

问题关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的有( )。
　Ⅰ．由协会责令改正
　Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分
　Ⅲ．情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
　Ⅳ．由证监会责令改正

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

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证券一般从业资格

根据《防洪法》，包括分洪口在内的河堤背水面以外临时贮存洪水的低洼地区及湖泊等，称为()。

根据《水法》，在渠道内堆放阻碍行洪的物体属于()。

根据《水利部生产安全事故应急预案(试行)》的有关规定，应急工作应当遵循()的原则。

下列有关发包人提供材料和工程设备的说法，正确的有()。

根据《水利工程质量事故处理暂行规定》(水利部令第9号)，事故报告的内容应包括()等。

工程设施需要占用河道、湖泊管理范围内土地，跨越河道、湖泊空间或者穿越河床的，建设单位应当经()对该工程设施建设的位置和界限审查批准后，方可依法办理开工手续。

设备安装精度允许有一定的偏差，应合理确定其偏差及方向。当技术文件无规定时，符合要求的原则包括()。

根据企业所得税法律制度的规定，下列各项中，应计入应纳税所得额计征企业所得税的是()。

罪犯在监狱内又犯新罪，由()进行侦查。

中国“三大名马”有()。

________是具有胆钙化醇生物活性的类化合物。

JT-1晶体管特性图示仪只能测量三极管和场效应管的有关参数，不能测量电阻、二极管等元器件的参数。

A.IenjoyP.E.atschoolB.IlikebasketballC.Whatkindofmoviesdoyoulike,thenD.Becauseit’sexcitingE.It’sanac

女患者，27岁，孕2月，阴道出血，量少，色深红，质稠，心烦失眠，口渴饮冷，溲黄便结，中医辨证为：

可以领用增值税专用发票的纳税人有()。

按照对经济周期的调节作用的划分，财政政策分为（）。

自动专用IP地址(APIPA)，用于当客户端无法获得动态地址时作为临时的主机地址，以F地址中属于自动专用IP地址的是(36)________________。

关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的有( )。 Ⅰ．由协会责令改正 Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分 Ⅲ．情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款 Ⅳ．由证监会责令改正

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根据《防洪法》，包括分洪口在内的河堤背水面以外临时贮存洪水的低洼地区及湖泊等，称为()。

根据《水法》，在渠道内堆放阻碍行洪的物体属于()。

根据《水利部生产安全事故应急预案(试行)》的有关规定，应急工作应当遵循()的原则。

下列有关发包人提供材料和工程设备的说法，正确的有()。

根据《水利工程质量事故处理暂行规定》(水利部令第9号)，事故报告的内容应包括()等。

工程设施需要占用河道、湖泊管理范围内土地，跨越河道、湖泊空间或者穿越河床的，建设单位应当经()对该工程设施建设的位置和界限审查批准后，方可依法办理开工手续。

设备安装精度允许有一定的偏差，应合理确定其偏差及方向。当技术文件无规定时，符合要求的原则包括()。

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