关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的有( )。　Ⅰ．由协会责令改正　Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分　Ⅲ．情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款　Ⅳ．由证监会责令改正

admin2023-02-08 39

问题关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的有( )。
　Ⅰ．由协会责令改正
　Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分
　Ⅲ．情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
　Ⅳ．由证监会责令改正

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/5qxD777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据《水法》，在国家确定的重要江河、湖泊上建设水工程，其工程可行性研究报告报请批准前，()应当对水工程的建设是否符合流域综合规划进行审查并签署意见。

下列关于混凝土工程计量与支付的说法正确的有()。

根据《水利基本建设项目竣工财务决算编制规程》(SL19—2014)，大型项目进行竣工决算时，未完工程投资和预留费用的比例不得超过总概算的()。

竣工工程质量必须符合国家和水利行业现行的工程标准及设计文件要求，施工单位应向项目法人(建设单位)提交完整的()。

砂按技术要求分为Ⅰ类、Ⅱ类、Ⅲ类，其中Ⅱ类砂宜用于强度等级为()。

下列选项中，不属于风险处置方法的是()。

手动火灾报警按钮宜设置在疏散通道或出入口处。()

下列哪项不是咯血的常见原因

(操作员：刘主管；账套：101账套；操作日期：2014年1月31日)1月22日，开出支票(支票号码009)归还到期短期借款本金300000元，同时支付借款利息18000元，请填制记账凭证。

检验检疫的作用体现在(　　)

作为企业财务管理的目标，每股收益最大化目标较利润最大化目标的优点在于()。

美国华盛顿儿童博物馆的格言：“我听见了就忘记了，我看见了就记住了，我做了就理解了。”说明学前教育观念需要教师在教育过程中要()。

李老师将某名牌中学的一套模拟中考题复印若干后卖给学生复习备用，李老师的行为()

从所给四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

Mostoflifeishabitual.Youdothe【C1】________thingsyoudidyesterday,thedaybeforeandeverydayforthelastmonth.Habit

Althoughtheimpressionistpaintersappearedtoearlierarthistorianstobe(i)______intheirmethods,recentanalysesofthei

关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的有( )。 Ⅰ．由协会责令改正 Ⅱ．拒不改正的，给予纪律处分 Ⅲ．情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款 Ⅳ．由证监会责令改正

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据《水法》，在国家确定的重要江河、湖泊上建设水工程，其工程可行性研究报告报请批准前，()应当对水工程的建设是否符合流域综合规划进行审查并签署意见。

下列关于混凝土工程计量与支付的说法正确的有()。

根据《水利基本建设项目竣工财务决算编制规程》(SL19—2014)，大型项目进行竣工决算时，未完工程投资和预留费用的比例不得超过总概算的()。

竣工工程质量必须符合国家和水利行业现行的工程标准及设计文件要求，施工单位应向项目法人(建设单位)提交完整的()。

砂按技术要求分为Ⅰ类、Ⅱ类、Ⅲ类，其中Ⅱ类砂宜用于强度等级为()。

下列选项中，不属于风险处置方法的是()。

手动火灾报警按钮宜设置在疏散通道或出入口处。()

下列哪项不是咯血的常见原因

(操作员：刘主管；账套：101账套；操作日期：2014年1月31日)1月22日，开出支票(支票号码009)归还到期短期借款本金300000元，同时支付借款利息18000元，请填制记账凭证。

检验检疫的作用体现在( )

作为企业财务管理的目标，每股收益最大化目标较利润最大化目标的优点在于()。

美国华盛顿儿童博物馆的格言：“我听见了就忘记了，我看见了就记住了，我做了就理解了。”说明学前教育观念需要教师在教育过程中要()。

李老师将某名牌中学的一套模拟中考题复印若干后卖给学生复习备用，李老师的行为()

从所给四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

Mostoflifeishabitual.Youdothe【C1】________thingsyoudidyesterday,thedaybeforeandeverydayforthelastmonth.Habit

Althoughtheimpressionistpaintersappearedtoearlierarthistorianstobe(i)______intheirmethods,recentanalysesofthei

检验检疫的作用体现在(　　)