证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全( )等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。 Ⅰ．信息收集 Ⅱ．质量控制 Ⅲ．合规审查 Ⅳ．证券研究报告制作

admin2021-11-18 63

问题证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全( )等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。
Ⅰ．信息收集
Ⅱ．质量控制
Ⅲ．合规审查
Ⅳ．证券研究报告制作

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《发布证券研究报告执业规范》第三条规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。

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证券市场基本法律法规

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