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证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当建立健全( )等关键环节的管理制度,加强流程管理和内部控制。 Ⅰ.信息收集 Ⅱ.质量控制 Ⅲ.合规审查 Ⅳ.证券研究报告制作
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当建立健全( )等关键环节的管理制度,加强流程管理和内部控制。 Ⅰ.信息收集 Ⅱ.质量控制 Ⅲ.合规审查 Ⅳ.证券研究报告制作
admin
2021-11-18
43
问题
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当建立健全( )等关键环节的管理制度,加强流程管理和内部控制。
Ⅰ.信息收集
Ⅱ.质量控制
Ⅲ.合规审查
Ⅳ.证券研究报告制作
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
《发布证券研究报告执业规范》第三条规定,证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度,加强流程管理和内部控制。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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