证券期货经营机构及其工作人员应当被从重处理的行为有( )。 Ⅰ．直接向监管人员输送利益 IⅠ．涉及金额较大 Ⅲ．产生恶劣社会影响 Ⅳ．涉及人员较多

admin2022-03-23 48

问题证券期货经营机构及其工作人员应当被从重处理的行为有( )。
Ⅰ．直接向监管人员输送利益 IⅠ．涉及金额较大 Ⅲ．产生恶劣社会影响 Ⅳ．涉及人员较多

选项 A、I II
B、Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案D

解析证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列情形之一的，证监会应当从重处理：①直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；②连续或者多次违反本规定；③涉及金额较大或者涉及人员较多；④产生恶劣社会影响；⑤曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定；⑥证监会认定应当从重处理的其他情形。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券期货经营机构及其工作人员应当被从重处理的行为有( )。 Ⅰ．直接向监管人员输送利益 IⅠ．涉及金额较大 Ⅲ．产生恶劣社会影响 Ⅳ．涉及人员较多

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

债券按付息方式分类，可以分为()。

通过公开发售基金份额筹集资金，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是()。

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是()。

既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是()。

证券公司与客户之间的()，委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

下列选项不属于金融风险的是()。

报价系统是经中国证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台，下列选项不符合其定位的是()。

下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是()。I．决定更换基金管理人、基金托管人Ⅱ．安全保管基金财产Ⅲ．决定基金扩募或者延长基金合同期限Ⅳ．决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同

如果在创建表中建立字段“性别”，并要求用汉字表示，其数据类型应当是()。

下列说法不正确的是___________。

超声引导穿刺活检技术适用于什么部位①胸部②腹部③浅表组织④眼、甲状腺小器官⑤超声能显示的病变

女性，24岁。误服敌敌畏10ml半小时后昏迷来院，诊断急性有机磷中毒。下列哪一项属烟碱样症状

窝洞制备的设计原则之一是

突发事件应急预案不包括哪项内容

某工程双代号时标网络计划如下图所示，其中工作A的总时差为(　　)天。

Wealmost(raninto)aRolls-Roycethatpulledoutinfrontofuswithoutsignaling.

ThreeEnglishdictionariespublishedrecentlyalllayclaimtopossessinga"new"feature.TheBBCEnglishDictionarycontainsb

证券期货经营机构及其工作人员应当被从重处理的行为有( )。 Ⅰ．直接向监管人员输送利益 IⅠ．涉及金额较大 Ⅲ．产生恶劣社会影响 Ⅳ．涉及人员较多

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债券按付息方式分类，可以分为()。

通过公开发售基金份额筹集资金，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是()。

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既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是()。

证券公司与客户之间的()，委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

下列选项不属于金融风险的是()。

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下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是()。I．决定更换基金管理人、基金托管人Ⅱ．安全保管基金财产Ⅲ．决定基金扩募或者延长基金合同期限Ⅳ．决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同

如果在创建表中建立字段“性别”，并要求用汉字表示，其数据类型应当是()。

下列说法不正确的是___________。

超声引导穿刺活检技术适用于什么部位①胸部②腹部③浅表组织④眼、甲状腺小器官⑤超声能显示的病变

女性，24岁。误服敌敌畏10ml半小时后昏迷来院，诊断急性有机磷中毒。下列哪一项属烟碱样症状

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突发事件应急预案不包括哪项内容

某工程双代号时标网络计划如下图所示，其中工作A的总时差为( )天。

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某工程双代号时标网络计划如下图所示，其中工作A的总时差为(　　)天。