证券期货经营机构及其工作人员应当被从重处理的行为有( )。 Ⅰ．直接向监管人员输送利益 IⅠ．涉及金额较大 Ⅲ．产生恶劣社会影响 Ⅳ．涉及人员较多

admin2022-03-23 42

问题证券期货经营机构及其工作人员应当被从重处理的行为有( )。
Ⅰ．直接向监管人员输送利益 IⅠ．涉及金额较大 Ⅲ．产生恶劣社会影响 Ⅳ．涉及人员较多

选项 A、I II
B、Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案D

解析证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列情形之一的，证监会应当从重处理：①直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；②连续或者多次违反本规定；③涉及金额较大或者涉及人员较多；④产生恶劣社会影响；⑤曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定；⑥证监会认定应当从重处理的其他情形。

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