基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关

admin2021-09-09 47

问题基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
根据以上材料，回答问题。
基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括( )。
Ⅰ．检查公平交易的方法及其有效性
Ⅱ．引入第三方评估机构进行合规审核评价
Ⅲ．安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因
Ⅳ．杜绝信息共享，实现部门间信息隔离

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项是基金管理人控制合规性风险的措施。

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下列关于UCITS基金投资禁止事项，说法不正确的是()。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，()的基金资产投资于股票的，为股票基金。

以集合投资制度为主要特点的不动产投资工具是()。

下列选项中，不属于QDII基金境外投资流程的是()。

下列关于权衡理论的说法中，错误的是()。

在西方成熟基金市场中，基金管理费率通常()。

私募股权基金在其投资项目的前段时期，主要是以()为主。

某公司2015年度资产负债表中，货币资金为600亿元，应收账款为200亿元，应收票据为200亿元，无形资产为50亿元，长期股权投资为20亿元。则应计人流动资产的金额为()。

监管机构应采取的确保投资者合法权益的监管措施不包括()。

看涨期权在执行时，其收益等于标的资产的市场价格与执行价格之差。因此，标的资产的价格___、执行价格_，看涨期权的价格_____。()

广告策划包括()。

1972年，罗马俱乐部发表了著名的()，提出资源供给和环境容量无法满足外延式经济增长模式的观点，引起全世界的极大关注。

根据劳动合同法律规定的规定，下列情形中，可导致劳动合同关系终止的有()。(2012年)

福州大洋百货为了庆祝春节，特举行让利百万大酬宾促销活动，在二楼打出了买300送60元的优惠活动。其中某柜台各以3000元卖出两件商品，其中盈亏均为20％，则该柜台盈亏情况怎样?()

延安文艺座谈会召开于哪一年?()

微分方程（y+x2e—x）dx—xdy=0的通解为y=________。

判断并设置表“employee”的主键，同时将上面增加的“姓名”字段隐藏起来。

theaccountingdepartment

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下列关于UCITS基金投资禁止事项，说法不正确的是()。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，()的基金资产投资于股票的，为股票基金。

以集合投资制度为主要特点的不动产投资工具是()。

下列选项中，不属于QDII基金境外投资流程的是()。

下列关于权衡理论的说法中，错误的是()。

在西方成熟基金市场中，基金管理费率通常()。

私募股权基金在其投资项目的前段时期，主要是以()为主。

某公司2015年度资产负债表中，货币资金为600亿元，应收账款为200亿元，应收票据为200亿元，无形资产为50亿元，长期股权投资为20亿元。则应计人流动资产的金额为()。

监管机构应采取的确保投资者合法权益的监管措施不包括()。

看涨期权在执行时，其收益等于标的资产的市场价格与执行价格之差。因此，标的资产的价格_______、执行价格_______，看涨期权的价格_______。()

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1972年，罗马俱乐部发表了著名的()，提出资源供给和环境容量无法满足外延式经济增长模式的观点，引起全世界的极大关注。

根据劳动合同法律规定的规定，下列情形中，可导致劳动合同关系终止的有()。(2012年)

福州大洋百货为了庆祝春节，特举行让利百万大酬宾促销活动，在二楼打出了买300送60元的优惠活动。其中某柜台各以3000元卖出两件商品，其中盈亏均为20％，则该柜台盈亏情况怎样?()

延安文艺座谈会召开于哪一年?()

微分方程（y+x2e—x）dx—xdy=0的通解为y=________。

判断并设置表“employee”的主键，同时将上面增加的“姓名”字段隐藏起来。

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看涨期权在执行时，其收益等于标的资产的市场价格与执行价格之差。因此，标的资产的价格___、执行价格_，看涨期权的价格_____。()