下列关于合规政策的落实的说法，正确的是( )。

admin2022-06-25 48

问题下列关于合规政策的落实的说法，正确的是( )。

选项 A、公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
B、各业务部门应当遵循公司合规政策，研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施，定期对本部门的合规风险进行评估，对其合规管理的有效性负责
C、合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
D、合规与风险控制部主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向督察长提出合规建议和报告

答案D

解析在合规政策的落实中，合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列关于合规政策的落实的说法，正确的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于保证金交易，下列说法中，不正确的是()。

下列关于可赎回债券的说法，错误的是()。

决定股票的市场价格的是()。

行业的领导者开始出现是在行业生命周期的()。

下列说法中错误的是()。

可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算，交易型开放式指数基金折算率最高不超过()。

A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按()收取。

股票回购的方式主要三种：场内公开市场回购，场外协议回购，要约回购。()是指股票发行方通过协议价格向一个或几个大股东回购股票。

在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位岁()元。

私募股权投资基金最常采用、回报率最高的一种退出机制是()。

煤失去水分以后，置于与空气隔绝的容器中加热到

房屋登记信息中的他项权利设定类别可以公开查询。()

在生态影响评价的工程调查与分析工作中，应收集的工程资料有(　　　)。

按照现金流量折现模型估计资产价值时，折现率应该是()。

泰国妇女额头上常点有吉祥痣，表示喜庆、吉祥之意。纱丽是泰国妇女的传统服饰，男性则大多包头巾。()

下列关于绝对阈限描述正确的是()。

下列选项中，专利权人有权请求停止侵害的有()(2012年法学基础课多选第29题)

[2017年]设f(x)=则f(3)(0)=_____．

下列关于合规政策的落实的说法，正确的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于保证金交易，下列说法中，不正确的是()。

下列关于可赎回债券的说法，错误的是()。

决定股票的市场价格的是()。

行业的领导者开始出现是在行业生命周期的()。

下列说法中错误的是()。

可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算，交易型开放式指数基金折算率最高不超过()。

A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按()收取。

股票回购的方式主要三种：场内公开市场回购，场外协议回购，要约回购。()是指股票发行方通过协议价格向一个或几个大股东回购股票。

在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位岁()元。

私募股权投资基金最常采用、回报率最高的一种退出机制是()。

煤失去水分以后，置于与空气隔绝的容器中加热到

房屋登记信息中的他项权利设定类别可以公开查询。()

在生态影响评价的工程调查与分析工作中，应收集的工程资料有( )。

按照现金流量折现模型估计资产价值时，折现率应该是()。

泰国妇女额头上常点有吉祥痣，表示喜庆、吉祥之意。纱丽是泰国妇女的传统服饰，男性则大多包头巾。()

下列关于绝对阈限描述正确的是()。

下列选项中，专利权人有权请求停止侵害的有()(2012年法学基础课多选第29题)

[2017年]设f(x)=则f(3)(0)=_____．

在生态影响评价的工程调查与分析工作中，应收集的工程资料有(　　　)。