下列关于合规政策的落实的说法，正确的是( )。

admin2022-06-25 47

问题下列关于合规政策的落实的说法，正确的是( )。

选项 A、公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
B、各业务部门应当遵循公司合规政策，研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施，定期对本部门的合规风险进行评估，对其合规管理的有效性负责
C、合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
D、合规与风险控制部主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向督察长提出合规建议和报告

答案D

解析在合规政策的落实中，合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/5whg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于合规政策的落实的说法，正确的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

欧洲最大的证券交易所是()。

基金投资风格分析不包括()。

关于交易所上市交易品种的估值，下列说法错误的是()。

()是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度。个人投资者可能需要变现以购买汽车、耐用消费品、为孩子支付教育费用等，或者是通过变现获得稳定的现金流，用于生活开支。

某股票每股市价为7．8元，每股收益(年化)为0．63元，则该股票的市盈率为()。

下列不属于不动产投资特点的是()。

在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位岁()元。

私募股权投资基金最常采用、回报率最高的一种退出机制是()。

私募股权投资基金在完成投资项目之后，退出的最佳渠道是()。

冷沉淀融化后应该在多长时间内输注

某男，35岁，患有不育，症见精子稀少，活力下降，伴有腰膝酸软，耳聋耳鸣，健忘恍惚。舌质淡，脉细弱。四诊合参，患者应辨证为

下列哪一事项，当事人可以约定：()

下列关于附条件和附期限合同生效时间的叙述，正确的是()。

某公司在结账前发现以下错误：①以银行存款偿还前欠货款10000元。原记账凭证的会计分录为：借：应收账款10000贷：银行存款10000②收到租金收入2000元并存入银行。原记账凭证的会计分

根据我国《商标法》的规定，下列属于注册商标类型的是()。

求解下列不定积分．

在窗体上画一个命令按钮，然后编写如下事件过程：PrivateSubCommand1_Click()Fori=1To4X=4Forj=1To2X=x+6

关于报表功能的叙述中，不正确的是()。

WhichisNOTthepurposeoftheadultstudentstakingpartinadultprograms?