下列关于合规政策的落实的说法，正确的是( )。

admin2022-06-25 52

问题下列关于合规政策的落实的说法，正确的是( )。

选项 A、公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
B、各业务部门应当遵循公司合规政策，研究制定本部门或业务单元业务决策和运作的各项制度流程并组织实施，定期对本部门的合规风险进行评估，对其合规管理的有效性负责
C、合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
D、合规与风险控制部主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向督察长提出合规建议和报告

答案D

解析在合规政策的落实中，合规与风险控制部为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列关于合规政策的落实的说法，正确的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于固定利率债券、浮动利率债券、零息债券的说法，错误的是()。

一般而言，()是风险很小的投资方式，是短期投资的良好选择。

证券市场的交易成本可以分为()。

下列关于大宗商品投资的说法，错误的是()。

关于交易所上市交易品种的估值，下列说法错误的是()。

投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用是()。

跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的()。

股票回购的方式主要三种：场内公开市场回购，场外协议回购，要约回购。()是指股票发行方通过协议价格向一个或几个大股东回购股票。

私募股权投资基金最常采用、回报率最高的一种退出机制是()。

颅脑损伤病人昏迷时间较长，营养疗法宜选用的补给途径是

关于胸腔积液病因的描述，哪项是正确的

有助于发现临床上感觉通路和视觉通路病灶的检查是

氢氯噻嗪

砌体结构中，墙体的高厚比验算与下列(　　)项无关。

植被破坏的生态补偿量不应少于破坏量，具体补偿量确定原则为()。

设备监理单位与政府有关的质监部门之间是()的关系。

根据中外合资经营企业法律制度的有关规定，合营企业应当按时向政府有关部门报送会计报表。下列部门中，合营企业应当向其报送年度会计报表的有()。

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下列关于大宗商品投资的说法，错误的是()。

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投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用是()。

跟踪误差是证券组合相对基准组合的跟踪偏离度的()。

股票回购的方式主要三种：场内公开市场回购，场外协议回购，要约回购。()是指股票发行方通过协议价格向一个或几个大股东回购股票。

私募股权投资基金最常采用、回报率最高的一种退出机制是()。

颅脑损伤病人昏迷时间较长，营养疗法宜选用的补给途径是

关于胸腔积液病因的描述，哪项是正确的

有助于发现临床上感觉通路和视觉通路病灶的检查是

氢氯噻嗪

砌体结构中，墙体的高厚比验算与下列( )项无关。

植被破坏的生态补偿量不应少于破坏量，具体补偿量确定原则为()。

设备监理单位与政府有关的质监部门之间是()的关系。

根据中外合资经营企业法律制度的有关规定，合营企业应当按时向政府有关部门报送会计报表。下列部门中，合营企业应当向其报送年度会计报表的有()。

砌体结构中，墙体的高厚比验算与下列(　　)项无关。