证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )

admin2011-04-18 28

问题证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )

选项 A、全权委托
B、未办妥过户手续的记名证券委托
C、采取信用交易方式的委托
D、已办妥过户手续的记名证券委托

答案A,B

解析证券营业部业务员首先应审查该项委托买卖是否属于全权委托，包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托。然后，要审查记名证券是否办妥过户手续。对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部一律不得受理。同时，要注意审查委托单上买卖证券代码与名称是否一致，有无涂改或字迹不清，委托种类、品种、数量和价格是否适当合理。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/5zPg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

我国的基金管理公司已经推出了如定期定额投资计划、红利再投资等在成熟市场较为普遍的服务项目。()
在我国,商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及证监会规定的其他机构均可申请从事基金代销业务。()
加权平均投资组合收益率是对投资组合中所有债券的收益率按各自所占比重作为权重进行加权平均后得到的收益率。()
目前,在深、沪证券交易所上市的封闭式基金不收取印花税。()
基金投资管理人员应当公平对待不同基金份额的持有人,不得在不同基金财产之间、基金财产与其他受托资产之间进行利益输送,但是对于受托管理的全国社保基金资产不受此项条款约束。()
关于基金管理公司的监察稽核控制,以下说法正确的是()。
出让基金管理公司股权未满1年的机构,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。()
基金管理人通常设立一个独立的客户服务部门,通过一套完整的客户服务流程,一系列完备的软、硬件设施,以系统化的方式,应用()实现客户服务。
()用的是系统风险而不是全部风险。
2004年6月1日实施的《证券投资基金法》将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。()

随机试题

设α，β为四维非零列向量，且a⊥β，令A＝αβT，则A的线性无关特征向量个数为()．
Brandsarebasicallyapromise.Theytellconsumerswhatqualitytoexpectfroma【C1】________andshowoffitspersonality.Firms
根据国内司法解决国际经济争端方式的特点，各国法院受理的经济争端案件发生在()
有些非均质的固体如透明软骨、小儿肾锥体，可以出现无回声或接近无回声，所以，少数固体呈无回声，但必须是
下列关于胸膜、胸膜腔和胸腔的描述错误的是
恩格斯谈到资本主义国家职能时指出：“政治统治到处都是以执行某种社会职能为基础，而且政治统治只有在它执行了它的这种社会职能时才能持续下去。”这就是说()。
A、 B、 C、 D、 D题干图形都只有1个封闭区域，选项中只有D的封闭区域数为1。
A、 B、 C、 D、 B
Thepassageismainlytalkingabout______.Whichofthefollowingbestexplainsthemeaningoftheword"baffle"asitisused
A、Buyasecondhandtextbook.B、ListentoDr.Forsythe’slecture.C、Writeanemailtotheprofessor.D、Putupsomenotesontheb

最新回复(0)

证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国的基金管理公司已经推出了如定期定额投资计划、红利再投资等在成熟市场较为普遍的服务项目。()

在我国,商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及证监会规定的其他机构均可申请从事基金代销业务。()

加权平均投资组合收益率是对投资组合中所有债券的收益率按各自所占比重作为权重进行加权平均后得到的收益率。()

目前,在深、沪证券交易所上市的封闭式基金不收取印花税。()

基金投资管理人员应当公平对待不同基金份额的持有人,不得在不同基金财产之间、基金财产与其他受托资产之间进行利益输送,但是对于受托管理的全国社保基金资产不受此项条款约束。()

关于基金管理公司的监察稽核控制,以下说法正确的是()。

出让基金管理公司股权未满1年的机构,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。()

基金管理人通常设立一个独立的客户服务部门,通过一套完整的客户服务流程,一系列完备的软、硬件设施,以系统化的方式,应用()实现客户服务。

()用的是系统风险而不是全部风险。

2004年6月1日实施的《证券投资基金法》将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。()

设α，β为四维非零列向量，且a⊥β，令A＝αβT，则A的线性无关特征向量个数为()．

Brandsarebasicallyapromise.Theytellconsumerswhatqualitytoexpectfroma【C1】________andshowoffitspersonality.Firms

根据国内司法解决国际经济争端方式的特点，各国法院受理的经济争端案件发生在()

有些非均质的固体如透明软骨、小儿肾锥体，可以出现无回声或接近无回声，所以，少数固体呈无回声，但必须是

下列关于胸膜、胸膜腔和胸腔的描述错误的是

恩格斯谈到资本主义国家职能时指出：“政治统治到处都是以执行某种社会职能为基础，而且政治统治只有在它执行了它的这种社会职能时才能持续下去。”这就是说()。

A、 B、 C、 D、 D题干图形都只有1个封闭区域，选项中只有D的封闭区域数为1。

A、 B、 C、 D、 B

Thepassageismainlytalkingabout______.Whichofthefollowingbestexplainsthemeaningoftheword"baffle"asitisused

A、Buyasecondhandtextbook.B、ListentoDr.Forsythe’slecture.C、Writeanemailtotheprofessor.D、Putupsomenotesontheb