证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是( )。

admin2022-03-23 42

问题证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是( )。

选项 A、责令改正，给予警告
B、有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C、没有违法所得的，处以10万元以上30万元以下的罚款
D、违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

答案B

解析证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币()亿元。

可转换债券的回售条件一般是()。

以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件()。

深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为()。Ⅰ．自动托管Ⅱ．随处通买Ⅲ．哪买哪卖Ⅳ．转托不限

证券投资基金投资存在的风险主要有()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．管理能力风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．巨额赎回风险

()负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。

通过公开发售基金份额筹集资金，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是()。

证券投资基金是一种()集合投资方式。Ⅰ．利益共享Ⅱ．业余理财Ⅲ．风险自担Ⅳ．风险共担

欧﹒亨利小说的独特风格是“________”。

下列选项与HCV感染慢性化机制有关的因素是

尿毒症贫血的主要原因是

生气之根指的是()

水俣病属于风疹病毒有

根据五轮学说，瞳仁位于中央，候脾，属肉轮。()

开展工程建设监理活动首先应当由(　　)主持制定设备监理规划。

雾灵山有()之称。

被称为“美国公立学校之父”的贺拉斯·曼的教育思想还包括

李某欠赵某1万元，赵某为了索要1万元将李某关在地窖里，后由于地窖缺氧李某死亡，赵某的行为构成()。

证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币()亿元。

可转换债券的回售条件一般是()。

以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件()。

深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为()。Ⅰ．自动托管Ⅱ．随处通买Ⅲ．哪买哪卖Ⅳ．转托不限

证券投资基金投资存在的风险主要有()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．管理能力风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．巨额赎回风险

()负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。

通过公开发售基金份额筹集资金，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是()。

证券投资基金是一种()集合投资方式。Ⅰ．利益共享Ⅱ．业余理财Ⅲ．风险自担Ⅳ．风险共担

欧﹒亨利小说的独特风格是“________”。

下列选项与HCV感染慢性化机制有关的因素是

尿毒症贫血的主要原因是

生气之根指的是()

水俣病属于风疹病毒有

根据五轮学说，瞳仁位于中央，候脾，属肉轮。()

开展工程建设监理活动首先应当由( )主持制定设备监理规划。

雾灵山有()之称。

被称为“美国公立学校之父”的贺拉斯·曼的教育思想还包括

李某欠赵某1万元，赵某为了索要1万元将李某关在地窖里，后由于地窖缺氧李某死亡，赵某的行为构成()。

开展工程建设监理活动首先应当由(　　)主持制定设备监理规划。