证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是( )。

admin2022-03-23 60

问题证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是( )。

选项 A、责令改正，给予警告
B、有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C、没有违法所得的，处以10万元以上30万元以下的罚款
D、违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

答案B

解析证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

投资者参与科创板股票交易的方式，不包括()。

按照债券形态分类，无记名国债属于()。

投资者参与科创板股票交易，应当使用()。

中央银行在证券市场上以()操作作为政策手段，买卖政府证券。

投资者通过()持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。

将公司型基金和契约型基金进行对比，下列()是公司型基金和契约型基金的区别。Ⅰ.期限不同Ⅱ．基金的组织方式不同Ⅲ．投资者的地位不同Ⅳ．基金的营运依据不同

伞型基金又称为()，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金直接可以互相转换的一种基金结构形式。

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按照《工程建设项目招标范围和规模标准规定》，施工单项合同估算价在()万元人民币以上的必须进行招标。

某灌溉泵站装机功率为12000kW，装机流量为150m3／s，该泵站的工程规模为()。

关于仲裁协议的作用，说法错误的是(　　)。

下列关于信用评分模型的说法，正确的是()。

根据劳动仲裁法律制度的规定，下列各项中，属于仲裁员在仲裁劳动争议案件时应当回避的情形有()。

《重力》是八年级下册《物理》第七章中的内容，该节课对重力的概念、大小和方向、重心以及重力的由来进行了说明和探究。请根据该节内容完成以下教学设计。试对学生的学情进行分析。

适用假释如果有特殊情况,经最高人民法院核准可以不受有期徒刑执行原判刑期1/2以上、无期徒刑实际执行10年以上的限制。这种特殊情况是指()。

Itisathousandtimesbettertohavecommonsensewithouteducationthantohaveeducationwithoutcommonsense.

证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是( )。

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投资者参与科创板股票交易的方式，不包括()。

按照债券形态分类，无记名国债属于()。

投资者参与科创板股票交易，应当使用()。

中央银行在证券市场上以()操作作为政策手段，买卖政府证券。

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将公司型基金和契约型基金进行对比，下列()是公司型基金和契约型基金的区别。Ⅰ.期限不同Ⅱ．基金的组织方式不同Ⅲ．投资者的地位不同Ⅳ．基金的营运依据不同

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