证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是( )。

admin2022-03-23 59

问题证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是( )。

选项 A、责令改正，给予警告
B、有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C、没有违法所得的，处以10万元以上30万元以下的罚款
D、违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

答案B

解析证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

股票发行制度是指发行人申请发行股票时必须遵循的一系列的程序化规定，下列表现不包括()。

买方在支付了一定费用后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利的金融产品是()。

证券登记结算公司的登记结算制度不包括()。

中央银行在证券市场上以()操作作为政策手段，买卖政府证券。

股票根据业绩的不同，可分为()。Ⅰ．ST股Ⅱ．普通股Ⅲ．绩优股Ⅳ．蓝筹股

对上市公司的监管包括()。Ⅰ．公司分立的监管Ⅱ．信息披露的监管Ⅲ．公司治理的监管Ⅳ．并购重组的监管

下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是()。

以下()不是发行公募债券的主体。

在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为()。

经国务院批准，（）人民政府根据精简、统一、效能的原则，可以决定一个行政机关行使有关行政机关的行政许可权

简述我国公务员录用考试的内容。

若患者症见胁肋满闷疼痛，黄疸，小便短赤，舌苔黄腻，脉弦数，可诊为（　　）。

接种卡介苗时，护士常选用的注射部位是

下列游戏理论属于早期传统游戏理论的是()。

DearMrs.SophiaLauren,Hi,Ireceivedyoure-mailoftodayMarch7,requestingachangeinreservationplans.Becauseyourfli

A、Anoun.B、Anadjective.C、Averb.D、Anadverb.B

证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是( )。

证券市场基本法律法规

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股票发行制度是指发行人申请发行股票时必须遵循的一系列的程序化规定，下列表现不包括()。

买方在支付了一定费用后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利的金融产品是()。

证券登记结算公司的登记结算制度不包括()。

中央银行在证券市场上以()操作作为政策手段，买卖政府证券。

股票根据业绩的不同，可分为()。Ⅰ．ST股Ⅱ．普通股Ⅲ．绩优股Ⅳ．蓝筹股

对上市公司的监管包括()。Ⅰ．公司分立的监管Ⅱ．信息披露的监管Ⅲ．公司治理的监管Ⅳ．并购重组的监管

下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是()。

以下()不是发行公募债券的主体。

在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为()。

经国务院批准，（）人民政府根据精简、统一、效能的原则，可以决定一个行政机关行使有关行政机关的行政许可权

简述我国公务员录用考试的内容。

若患者症见胁肋满闷疼痛，黄疸，小便短赤，舌苔黄腻，脉弦数，可诊为（ ）。

接种卡介苗时，护士常选用的注射部位是

下列游戏理论属于早期传统游戏理论的是()。

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A、Anoun.B、Anadjective.C、Averb.D、Anadverb.B

若患者症见胁肋满闷疼痛，黄疸，小便短赤，舌苔黄腻，脉弦数，可诊为（　　）。