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证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定,私下接受客户委托买卖证券的,下列对其可实行的处罚中,说法错误的是( )。
证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定,私下接受客户委托买卖证券的,下列对其可实行的处罚中,说法错误的是( )。
admin
2022-03-23
59
问题
证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定,私下接受客户委托买卖证券的,下列对其可实行的处罚中,说法错误的是( )。
选项
A、责令改正,给予警告
B、有违法所得的,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C、没有违法所得的,处以10万元以上30万元以下的罚款
D、违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
答案
B
解析
证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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