下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有( )。 I．不符合申请投资主办人注册规定的条件 Ⅱ．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 Ⅲ．未通过证券从业人员年检 Ⅳ．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

admin2019-08-10 36

问题下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有( )。
I．不符合申请投资主办人注册规定的条件
Ⅱ．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
Ⅲ．未通过证券从业人员年检
Ⅳ．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ

答案C

解析《证券公司客户资产管理业务规范》第三十三条规定：有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：
(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。
(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。
(3)被协会采取纪律处分未满两年。
(4)未通过证券从业人员年检。
(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。
(6)其他情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/61ug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是指依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。

《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券()及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。Ⅰ．发行Ⅱ．自营Ⅲ．交易Ⅳ．登记

公司申请债券上市交易，应当符合的条件包括()。Ⅰ．实际发行债券的面值总额不少于500万元Ⅱ．公司债券的期限为1年以上Ⅲ．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元Ⅳ．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发

下列关于基金各项费用的说法中，正确的是()。

下列选项中，不属于实行次交易日起回转交易的是()。Ⅰ．债券竞价交易Ⅱ．权证交易Ⅲ．B股交易Ⅳ．深圳证券交易所专项资产管理计划收益权份额协议交易

投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。

人民警察询问治安案件的被侵害人或者其他证人，正确的说法是（）。

格林-巴利综合征不常有的表现是

以下哪些是M胆碱受体兴奋的表现

根据《仲裁法》，仲裁庭作出的裁决书生效后，在下列哪一情形下仲裁庭不可进行补正？（2011年卷三50题）

试述董事、高级管理人员的禁止行为。

下列关于时间序列的速度分析，表述正确的有()。

让被测者站直，双手自然下垂，测量髂前上棘和背后臀大肌最凸处即可得到臀围。

图4显示了新中国成立后农业集体化的进程，其中的X应是()。

SQL语句中修改表结构的命令是(　　)。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是指依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。

《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券()及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。Ⅰ．发行Ⅱ．自营Ⅲ．交易Ⅳ．登记

公司申请债券上市交易，应当符合的条件包括()。Ⅰ．实际发行债券的面值总额不少于500万元Ⅱ．公司债券的期限为1年以上Ⅲ．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元Ⅳ．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发

下列关于基金各项费用的说法中，正确的是()。

下列选项中，不属于实行次交易日起回转交易的是()。Ⅰ．债券竞价交易Ⅱ．权证交易Ⅲ．B股交易Ⅳ．深圳证券交易所专项资产管理计划收益权份额协议交易

投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。

人民警察询问治安案件的被侵害人或者其他证人，正确的说法是（）。

格林-巴利综合征不常有的表现是

以下哪些是M胆碱受体兴奋的表现

根据《仲裁法》，仲裁庭作出的裁决书生效后，在下列哪一情形下仲裁庭不可进行补正？（2011年卷三50题）

试述董事、高级管理人员的禁止行为。

下列关于时间序列的速度分析，表述正确的有()。

让被测者站直，双手自然下垂，测量髂前上棘和背后臀大肌最凸处即可得到臀围。

图4显示了新中国成立后农业集体化的进程，其中的X应是()。

SQL语句中修改表结构的命令是( )。

SQL语句中修改表结构的命令是(　　)。