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证券公司从事客户资产管理业务，有下列( )情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。
证券公司从事客户资产管理业务，有下列( )情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。
admin
2009-10-26
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问题
证券公司从事客户资产管理业务，有下列( )情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。
选项
A、委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划
B、未按规定办理客户资产的托管
C、来按规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D、未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金
答案
A,B,D
解析
C项的情形，责令改正，单处或者并处警告、罚款。
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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