证券公司从事客户资产管理业务，有下列(　　)情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。

admin2009-10-26 91

问题证券公司从事客户资产管理业务，有下列(　　)情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。

选项 A、委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划
B、未按规定办理客户资产的托管
C、来按规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D、未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金

答案A,B,D

解析 C项的情形，责令改正，单处或者并处警告、罚款。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/62Fg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

公司的经营战略分析属于()分析内容之一。
在构建证券投资组合时，投资者需要注意()。I．证券的价位Ⅱ．个别证券的选择Ⅲ．投资时机的选择Ⅳ．证券的业绩
下列各类公司或行业，不适宜采用市盈率进行估值的有()。I．成熟行业Ⅱ．亏损公司Ⅲ．周期性公司Ⅳ．服务行业
常用的评估流动性风险的方法包括()。I．流动性缺口分析法Ⅱ．现金流分析法Ⅲ．久期分析法Ⅳ．流动性比率法
蒙特卡罗模拟法是计量VaR值的基本方法之一，其优点包括()。I．可以处理非线性、大幅波动及“肥尾”问题Ⅱ．计算量较小，且准确性提高速度较快Ⅲ．产生大量路径模拟情景，比历史模拟方法更精确和可靠Ⅳ．即使产生的数据
计量市场风险时，计算VaR值的方法通常需要采用压力测试进行补充，因为()。
正态分布一般根据()因素决定。Ⅰ．大量的影响因子Ⅱ．概率计算Ⅲ．影响因子的发生概率具有随机性的特征Ⅳ．各因子的影响力度基本相当
我国目前上市公司分红派息的主要形式有()。Ⅰ．现金股利Ⅱ．股票股利Ⅲ．配股Ⅳ．权证
以下关于债券报价形式说法中，正确的是()。Ⅰ．主要有全价报价和净价报价两种形式Ⅱ．净价报价的优点是把利息累积因素从债券价格中剔除，能更好的反映债券价格的波动程度Ⅲ．净价报价的缺点是含混了债券价格涨跌的真实原因
规范的股权结构的含义包括()。Ⅰ．有效的股东大会制度Ⅱ．流通股股权适度集中Ⅲ．降低股权集中度Ⅳ．股权的流通性

随机试题

当债务人不履行债务时，债权人在()合同中享有留置权。
收集统计资料时，对于重大或敏感性强的问题应采用()方式设置调查项目表。[2005年考题]
谨慎性原则要求会计核算工作中做到考虑谨慎，不夸大企业的资产。()
下列各项属于经济周期中萧条阶段采用的财务管理战略的有()。
企业应当在职工提供服务从而增加了其未来享有的带薪缺勤权利时，确认与累积带薪缺勤相关的职工薪酬，并以累积未行使权利而增加的预期支付金额计量。()
2×18年4月1日，甲公司销售一批商品给乙公司，销售货款总额为8300万元(含增值税)。甲公司于同日收到一张票面金额为8300万元、期限为6个月的不带息商业汇票。有关资料如下：(1)2×18年10月1日，乙公司未能兑付到期票据，甲公司将应收票据金额转
高频次的活动可以作为低频次活动的强化物。小明喜欢玩积木，不喜欢写作业，我们可以告诉小明写不完作业不可以玩积木，以此来强化小明写作业。这种原理是由谁提出的()
(2014年真题)《中华人民共和国刑法》第395条第1款规定：“国家工作人员的财产或者支出明显超过合法收入，差额巨大的，可以责令说明来源。本人不能说明其来源是合法的，差额部分以非法所得论，处五年以下有期徒刑或者拘役，财产的差额部分予以追缴。”请分析：
结合材料回答问题。材料1据有关部门统计，我国国有和集体企业下岗职工近1000万人，每年新增劳动力800多万人，社会失业人员570多万人。“十五”期间，我国将把失业率控制在5%以下。按国际通行的标准，一个国家60岁以上人口占总人口比重的10%以上，就属
A、Someonewasaccusedofreceivingadvancepaymentformurderingthegovernor.B、NothingwasfoundintheEmergency-runhospital

最新回复(0)

证券公司从事客户资产管理业务，有下列( )情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司的经营战略分析属于()分析内容之一。

在构建证券投资组合时，投资者需要注意()。I．证券的价位Ⅱ．个别证券的选择Ⅲ．投资时机的选择Ⅳ．证券的业绩

下列各类公司或行业，不适宜采用市盈率进行估值的有()。I．成熟行业Ⅱ．亏损公司Ⅲ．周期性公司Ⅳ．服务行业

常用的评估流动性风险的方法包括()。I．流动性缺口分析法Ⅱ．现金流分析法Ⅲ．久期分析法Ⅳ．流动性比率法

计量市场风险时，计算VaR值的方法通常需要采用压力测试进行补充，因为()。

正态分布一般根据()因素决定。Ⅰ．大量的影响因子Ⅱ．概率计算Ⅲ．影响因子的发生概率具有随机性的特征Ⅳ．各因子的影响力度基本相当

我国目前上市公司分红派息的主要形式有()。Ⅰ．现金股利Ⅱ．股票股利Ⅲ．配股Ⅳ．权证

规范的股权结构的含义包括()。Ⅰ．有效的股东大会制度Ⅱ．流通股股权适度集中Ⅲ．降低股权集中度Ⅳ．股权的流通性

当债务人不履行债务时，债权人在()合同中享有留置权。

收集统计资料时，对于重大或敏感性强的问题应采用()方式设置调查项目表。[2005年考题]

谨慎性原则要求会计核算工作中做到考虑谨慎，不夸大企业的资产。()

下列各项属于经济周期中萧条阶段采用的财务管理战略的有()。

企业应当在职工提供服务从而增加了其未来享有的带薪缺勤权利时，确认与累积带薪缺勤相关的职工薪酬，并以累积未行使权利而增加的预期支付金额计量。()

高频次的活动可以作为低频次活动的强化物。小明喜欢玩积木，不喜欢写作业，我们可以告诉小明写不完作业不可以玩积木，以此来强化小明写作业。这种原理是由谁提出的()

A、Someonewasaccusedofreceivingadvancepaymentformurderingthegovernor.B、NothingwasfoundintheEmergency-runhospital

证券公司从事客户资产管理业务，有下列(　　)情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。