首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司从事客户资产管理业务,有下列( )情形之一的,应改正;拒不改正的,将受处罚。
证券公司从事客户资产管理业务,有下列( )情形之一的,应改正;拒不改正的,将受处罚。
admin
2009-10-26
46
问题
证券公司从事客户资产管理业务,有下列( )情形之一的,应改正;拒不改正的,将受处罚。
选项
A、委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划
B、未按规定办理客户资产的托管
C、来按规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D、未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金
答案
A,B,D
解析
C项的情形,责令改正,单处或者并处警告、罚款。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/62Fg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于增长型行业的说法中,正确的有()。I.投资这些行业的股票可以使投资者避免受经济周期波动的显著影响Ⅱ.这些行业收入增长的速率总会随着经济周期的变动而出现同步变动Ⅲ.这些行业的发展主要依靠技术进步、产品创新等,从而
如果按时间长短来分析客户的投资目标,休假属于()。
证券投资技术分析方法的要素包括()。I.证券市场价格的波动幅度Ⅱ.证券的交易量Ⅲ.证券市场的交易制度Ⅳ.证券的市场价格
证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实()利益。
()一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问,在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内,其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。
从竞争结构角度分析,煤炭企业对火力发电公司来说属于()竞争力量。
属于避税规划的主要特征的是()。Ⅰ.有规则性Ⅱ.非违法性Ⅲ.以价格为主要手段Ⅳ.前期规划性和后期的低风险性
下列关于SPSS的说法中,正确的有()。Ⅰ.世界上许多有影响力的报刊杂志纷纷就SPSS的自动统计绘图、数据的深入分析、使用方便、功能齐全等方面给予了高度的评价与称赞Ⅱ.在我国,国家信息中心、国家统计局、卫生部、中国科学院等都是SPS
对于中国证券市场而言,融资融券制度推出的积极影响有()。Ⅰ.有利于投资者利用衍生工具进行避险和套利,提高市场效率Ⅱ.连通资本市场和货币市场,有利于促进资本市场和货币市场之间资源的有效配置Ⅲ.有利于提高监管的有效性Ⅳ.增加资金和证
在股东大会会议通知发出后,以下可以提出临时股东大会议案的有()。Ⅰ.甲持股3%Ⅱ.乙持股2%与丙持股1.5%联合提出Ⅲ.董事会Ⅳ.监事会
随机试题
加强党的建设,必须直面党所面临的挑战。全面从严治党,必须增强()
由方程ex+y+xy=0所确定的函数y=y(x)的微分dy=________.
慢性排斥反应的特点有
保证合同、抵押合同属于要式行为,必须采用书面形式。( )
数字正射影像图产品中影像重影面积超过()的,属于严重缺陷。
安全评价是指以实现安全为目的,应用安全系统工程原理和办法,辨识与分析工程、系统、生产经营活动中的危险、有害因素,预测发生事故或造成职业危害的可能性及其严重程度,提出科学、合理、可行的安全对策措施建议,作出评价结论的活动。依据《安全评价通则》(AQ8001
网上累计投标询价发行在一定程度上带有网上竞价发行的特征。()
研讨法的实施要点包括()。
我国是受自然灾害影响最严重的国家之一,下列关于我国自然灾害的表述中,符合实际的是()。
A、Today’sseminarwastoobadlyscheduled.B、Bothspeakersareenthusiasticabouttheseminars.C、Nextweek’sseminarisonadi
最新回复
(
0
)