创业板某上市公司拟配股，下列做法中符合规定的是( )。[2017年9月真题]

admin2022-08-17 32

问题创业板某上市公司拟配股，下列做法中符合规定的是( )。[2017年9月真题]

选项 A、在股东大会召开前公告控股股东认配股份数量的承诺
B、在发行方案中约定，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量50％的，发行人应当按照发行价并加算银行同期贷款利息返还已经认购的股东
C、股东大会特别决议通过，配股募集资金用途为临时用于向控股股东借款
D、通过拟投标的方式确定发行对象

答案A

解析 ABD三项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》(证监会令[2014]第100号)第12条规定，向原股东配售股份，除符合本章第1节规定外，还应当符合下列规定：①拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％；②控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；③采用证券法规定的代销方式发行。控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70％的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。C项，根据第11条规定，上市公司募集资金使用应当符合规定，除金融类企业外，本次募集资金使用不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

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创业板某上市公司拟配股，下列做法中符合规定的是( )。[2017年9月真题]

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证券专项业务类资格

基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，更要做到公正廉洁，在公正廉洁方面，基金人员应该做到()。

基金信息披露的形式，应当遵循()。　　Ⅰ．规范性原则　　Ⅱ．及时性原则　　Ⅲ．易解性原则　　Ⅳ．易得性原则

()既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。

下列债券基金中，仅能投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市场的是()。

关于基金销售方式，下列选项中说法错误的是()。

将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是()原则的体现。

投资基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，由专业投资机构进行管理和运作，从而为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道，这体现了基金的()作用。

下列属于金融市场参与者的是()。Ⅰ．政府Ⅱ．中央银行Ⅲ．金融机构Ⅳ．个人V．居民企业

私募基金管理人推介其产品，以下做法合规的是()。

根据产品寿命周期原理，从产品在市场上销售增长和获利能力的变化上，确定产品所处的寿命周期，对其战略进行选择的方法是

促进胰液中胰酶分泌的是

某患者，女，40岁，喜爱编织毛衣，三年来逐渐出现右肘关节外侧疼痛，握拳、伸腕时疼痛加重，近期出现扭毛巾时疼痛明显，查体：右肘外侧压痛(+)，关节活动度正常，X线片提示关节间隙正常

一奶牛怀孕240d时，下腹及乳房皮下出现水肿，后逐渐向前蔓延至前胸，触诊肿胀部位皮温较低，指压留痕；病畜无全身症状，食欲减退，步态强拘。该病最可能是

卷内备考表不编写页号。()

某股份有限公司于2012年4月1日购入面值为1000万元的3年期债券，并划分为持有至剑期投资。实际支付的价款为1100万元，其中包含已到付息期但尚未领取的债券利息50万元，相关税费5万元。该项债券投资的初始入账金额为()万元。

阅读下面诗歌，完成下列问题。狂夫杜甫万里桥西一草堂，百花潭水即沧浪。风含翠篠①娟娟净，雨裛②红蕖冉冉香。厚禄故人书断绝，恒饥稚子色凄凉。欲填沟壑唯疏放，自笑狂夫老更狂。【注】①绦(x

窗体上有一个名称为HScroll1的滚动条，程序运行后，当单击滚动条两端的箭头时，立即在窗体上显示滚动框的位置(即刻度值)。下面能够实现上述操作的事件过程是()。

ItisacknowledgedthatthemodernmusicalshowisAmerica’smostoriginalanddynamiccontributiontowardtheater.Inthelast

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基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，更要做到公正廉洁，在公正廉洁方面，基金人员应该做到()。

基金信息披露的形式，应当遵循()。 Ⅰ．规范性原则 Ⅱ．及时性原则 Ⅲ．易解性原则 Ⅳ．易得性原则

()既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。

下列债券基金中，仅能投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市场的是()。

关于基金销售方式，下列选项中说法错误的是()。

将风险不同的金融产品提供给具有相应风险承受能力的投资者是()原则的体现。

投资基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，由专业投资机构进行管理和运作，从而为投资者提供了有效参与证券市场的投资渠道，这体现了基金的()作用。

下列属于金融市场参与者的是()。Ⅰ．政府Ⅱ．中央银行Ⅲ．金融机构Ⅳ．个人V．居民企业

私募基金管理人推介其产品，以下做法合规的是()。

根据产品寿命周期原理，从产品在市场上销售增长和获利能力的变化上，确定产品所处的寿命周期，对其战略进行选择的方法是

促进胰液中胰酶分泌的是

某患者，女，40岁，喜爱编织毛衣，三年来逐渐出现右肘关节外侧疼痛，握拳、伸腕时疼痛加重，近期出现扭毛巾时疼痛明显，查体：右肘外侧压痛(+)，关节活动度正常，X线片提示关节间隙正常

一奶牛怀孕240d时，下腹及乳房皮下出现水肿，后逐渐向前蔓延至前胸，触诊肿胀部位皮温较低，指压留痕；病畜无全身症状，食欲减退，步态强拘。该病最可能是

卷内备考表不编写页号。()

某股份有限公司于2012年4月1日购入面值为1000万元的3年期债券，并划分为持有至剑期投资。实际支付的价款为1100万元，其中包含已到付息期但尚未领取的债券利息50万元，相关税费5万元。该项债券投资的初始入账金额为()万元。

阅读下面诗歌，完成下列问题。狂夫杜甫万里桥西一草堂，百花潭水即沧浪。风含翠篠①娟娟净，雨裛②红蕖冉冉香。厚禄故人书断绝，恒饥稚子色凄凉。欲填沟壑唯疏放，自笑狂夫老更狂。【注】①绦(x

窗体上有一个名称为HScroll1的滚动条，程序运行后，当单击滚动条两端的箭头时，立即在窗体上显示滚动框的位置(即刻度值)。下面能够实现上述操作的事件过程是()。

ItisacknowledgedthatthemodernmusicalshowisAmerica’smostoriginalanddynamiccontributiontowardtheater.Inthelast

基金信息披露的形式，应当遵循()。　　Ⅰ．规范性原则　　Ⅱ．及时性原则　　Ⅲ．易解性原则　　Ⅳ．易得性原则