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创业板某上市公司拟配股，下列做法中符合规定的是( )。[2017年9月真题]
创业板某上市公司拟配股，下列做法中符合规定的是( )。[2017年9月真题]
admin
2022-08-17
54
问题
创业板某上市公司拟配股，下列做法中符合规定的是( )。[2017年9月真题]
选项
A、在股东大会召开前公告控股股东认配股份数量的承诺
B、在发行方案中约定，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量50％的，发行人应当按照发行价并加算银行同期贷款利息返还已经认购的股东
C、股东大会特别决议通过，配股募集资金用途为临时用于向控股股东借款
D、通过拟投标的方式确定发行对象
答案
A
解析
ABD三项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》(证监会令[2014]第100号)第12条规定，向原股东配售股份，除符合本章第1节规定外，还应当符合下列规定：①拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％；②控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；③采用证券法规定的代销方式发行。控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70％的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。C项，根据第11条规定，上市公司募集资金使用应当符合规定，除金融类企业外，本次募集资金使用不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
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投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
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投资银行业务
证券专项业务类资格
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